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• 8.我國洗錢防制法於民國 106 年 6 月 28 日修正通過並施行，請問下列何者不是此次洗錢防制的修正重點？(A)強化國際合作的可能性 (B)建立透明化的金流軌跡(C)提升洗錢犯罪之追訴可能性 (D
• 9.會計師為客戶準備或進行下列何種交易時，非為洗錢防制法的「指定之非金融機構或人員」？(A)買賣不動產時 (B)辦理社團法人設立時 (C)管理證券帳戶 (D)規劃公司公開發行時
• 10.金融機構確認客戶身分，應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時，所稱具控制權之人，係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少比例？(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分
• 11.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序，應經下列何機關之除名程序？(A)聯合國安全理事會之除名程序 (B)國家安全局之除名程序(C)國際法院之除名程序 (D)聯合國會員大會之除名程序
• 12.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定，下列敘述何者錯誤？(A)目標性金融制裁是強制性規範(B)本條規定僅以金融機構為規範之對象(C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益，藉以禁絕恐怖主義之蔓生
• 13.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時，主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必需之財物或財產上利益，此條款稱之為：(A)人道措施條款 (B)經濟制裁條款 (C)資恐罪
• 14.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為何？(A)新臺幣五十萬(含等值外幣) (B)新臺幣一百萬(含等值外幣)(C)新臺幣三百萬(含等值外幣) (D)新臺幣一千萬(含等值外幣)
• 15.金融機構執行業務而辦理國內外交易，應留存必要交易紀錄，交易紀錄之保存，自交易完成時起，應至少保存多久？(A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 10 年
• 16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站？(A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 17. 金融機構對疑似洗錢或資恐交易者，應向下列何者申報？(A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
• 18.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限，其中建立業務關係後，應不遲於多少工作天？(A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90 個
• 19.國際案例中發現律師協助客戶洗錢的管道主要透過以下哪一種方式？(A)介紹會計師開設境外公司 (B)利用律師的信託帳戶隱匿實質受益人(C)合夥設立不動產經紀公司 (D)擔任詐欺集團之法律顧問並協助認
• 20.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是下列何種客戶，金融機構應至少每年檢視一次？(A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶
• 21.有關客戶審查，下列敘述何者正確？(A)高風險客戶不得承作 (B)可以委託第三人確認客戶身分(C)建立業務關係之前一定要完成身分驗證 (D)低風險客戶無須執行客戶審查
• 22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查？(A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金管會
• 23.證券業應採取合宜措施以識別、評估客戶洗錢及資恐風險，下列何者非屬識別個別客戶風險並決定其風險之評估依據？(A)客戶之國籍(B)客戶之居住國家(C)客戶之任職機構(D)客戶之學歷
• 24.依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等
• 25.證券期貨業防制洗錢專責主管必須符合下列何種條件？(A)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員五年以上者(B)就任前必須參加金管會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得結業
• 26.下列何者不是保險業作為抵減洗錢及資恐風險之手段？(A)良好且合理的職責分工 (B)以躉繳方式繳交保險費(C)具有良好的內部警示與調查機制 (D)建置第二道防線法遵或風險管理之機制
• 27.依金融機構防制洗錢辦法規定，當客戶是法人、團體時，關於辨識實質受益人之敘述，下列何者正確？(A)客戶無論是否為公開發行公司，都應辨識實質受益人(B)所謂具控制權之最終自然人，是指直接、間接持有該
• 28.依據 FATF 建議，若保險業懷疑某交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信若執行客戶審查程序可能驚擾客戶，則下列敘述何者正確？(A)一定要完成客戶審查程序，否則應該婉拒建立業務關係(B)可不執行客戶
• 29.有關保險業特有的洗錢類型，下列何者非屬之？(A)利用定期區分多筆繳納保險費的方式，來避開保險公司的注意(B)利用跨境業務的不透明性，例如國際保險業務分公司管道購買保險商品(C)利用現金繳交保費，
• 30.下列何者非屬保險公司防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書之聯名出具人？(A)董事長 (B)總稽核 (C)總經理 (D)總機構法令遵循主管
• 31.關於洗錢者利用守門員協助洗錢的情形，下列敘述何者錯誤？(A)越來越多洗錢者向專家尋求協助，替他們管理財務(B)合法的專業服務，也可能被洗錢者用來協助洗錢(C)有些洗錢者也會收買知情的專業人士，為
• 32.透過電匯洗錢下列哪種方式較少為洗錢者使用？(A)洗錢者會將一筆資金進行多次電匯(B)洗錢者常使用白手套充當匯款人(C)洗錢者常透過多家銀行，將非法資金以大額匯款方式匯至指定帳戶(D)透過電匯洗錢