問題詳情

25.證券期貨業防制洗錢專責主管必須符合下列何種條件？
(A)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員五年以上者
(B)就任前必須參加金管會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書
(C)雖然就任時尚未具備，但就任三個月內取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者
(D)曾任職金管會擔任金融監理五年以上經主管機關審核通過者

參考答案

答案：C
難度：適中0.414
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用户評論

【茶茶】評論

<證券期貨業及其他經金融監督管理委...

【Zora】評論

證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第 7 條證券期貨業及其他經本會指定之金融機構應確保建立高品質之員工遴選及任用程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，證券期貨業及其他經本會指定之金融機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。二、防制洗錢及打擊資恐專責人員及專責主管參加本會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經...