【子岳】評論
依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識...
【廖家葆】評論
依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定 高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如： （一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權 人簽署回函或辦理電話訪查（二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料（三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料 ，如主要供應商名單、主要客戶名單等（四）實地訪查（五）取得過去證券商往來資訊並照會該證券商