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• 11. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限(D)選項ABC
• 12. 我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定，下列敘述何者錯誤？(A)經核准後，可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之(B)於簽訂合作協定前須經行政院核准(C)簽訂合作協定之目的在於資訊交
• 13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之：(A)四分之一 (B)六分之一(C)八分之一 (D)十分之一
• 14. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證(B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦理
• 15. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？ 甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金(A)甲
• 16. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)須經會計師查核簽證或核閱(B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定(D)財務報告之公告事項由
• 17. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法，哪些須向主管機關申報備查？ 甲.取得或處分不動產及設備處理程序；乙.年度業務計畫與預算；丙.結算會員財務、業務查核辦法；丁.結算會員業務委員會之組織及職掌(A)
• 18. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前(B)期貨交易人受償之順位
• 19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：(A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分(B)處以停業處分(C)專案檢查並予輔導(D)通知期貨結算機構輔導
• 20. 證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？(A)外匯期貨業務(B)證券相關期貨業務(C)委任期貨商可從事之期貨業務(D)金管會核准之期貨業務
• 21. 關於期貨商得經營之業務項目，下列何者錯誤？(A)按期貨商種類分別核定(B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定(C)由期貨公會核定(D)未經核定並載明於許可證照者，不得經營
• 22. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？(A)期貨交易所經經濟部核准後，即可兼營期貨結算機構之業務(B)自受領許可證照後，6 個月內未開始營業者，主管機關得撤銷其許可(C)分為會
• 23. 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日前(B)事實發生二日內(C)事實發生五日內(D)事實發生之次日收盤前
• 24. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？(A)期貨交易所(B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)期貨公會
• 25. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 26. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或
• 27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會
• 28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為：(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即
• 29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？(A)人事、總務 (B)開戶、受託人員 (C)內部稽核 (D)結算交割人員
• 30. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散，但基於日本境內石油業界的要求，同交易所石油市場的實質交易，其承接的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所(B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易
• 31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定，下列何者正確？(A)須經主管機關核准(B)得另以新公司之名稱申請之(C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元(D)不需設立獨立部門辦理期
• 32. 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險
• 33. 依期貨商管理規則之規定，期貨商變更營業項目時，應透過下列何者轉送主管機關核准？(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)集保結算所
• 34. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
• 35. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？(A)新臺幣六十億元以上(B)新臺幣七十億元以上(C)新臺幣八十億元以上(D)新臺幣一百億元以上