問題詳情

71.金融機構應依重要性及風險程度，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者不是至少應包括之適當時機？
(A)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時
(B)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(D)客戶對金融機構之服務提出重大投訴時

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.9
書單：沒有書單，新增

用户評論

【Niennnnnn】評論

金融機構防制洗錢辦法第5條金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：