問題詳情
18.金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？
(A)屬於臨時性交易
(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
參考答案
答案：A
統計：A:253,B:20,C:48,D:22,E:0
難度：簡單
用户評論
【Cypress Chou】評論
「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 金 融 監 督 管 理 委 員 會 108 年 4 月 2 3 日金管銀法 字 第 1 08 0 10 4 9 5 4 0 號 函同意 備 查