問題詳情
41.有關確認客戶身分應遵循事項，下列何者錯誤？
(A)銀行在與客戶建立業務關係或與臨時性客戶進行金融交易超過一定金額或懷疑客戶資料不足以確認身分時，應從政府核發或其他辨認文件確認客戶身分並加以記錄
(B)應對委託帳戶、由專業中間人代為處理交易，要特別加強確認客戶身分之作為
(C)應加強審查私人理財金融業務客戶
(D)對於非「面對面」之客戶，應該施以具相同效果之確認客戶程序 ，且直接視為高風險客戶
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
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用户評論
【用戶】林學專
【年級】小四上
【評論內容】（D)不能直接視為高風險客戶，而........
【用戶】林學專
【年級】小四下
【評論內容】（D)不能直接視為高風險客戶，而........
【用戶】Lin Tzu Hung
【年級】大一下
【評論內容】銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條十四、 確認客戶身分其他應遵循之事項:(一)銀行在與客戶建立業務關係或與臨時性客戶進行金融交易超過一 定金額或懷疑客戶資料不足以確認身分時，應從政府核發或其他 辨認文件確認客戶身分並加以記錄。(二)應對委託帳戶、由專業中間人代為處理交易，要特別加強確認客 戶身分之作為。(三)應加強審查私人理財金融業務客戶。