問題詳情
66. 有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？
(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業
(B)證券期貨業推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險
(C)員工遴選及任用程序應列入證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫中
(D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管應限於副總經理層級
參考答案
答案：A,B,C
難度：簡單0.757
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用户評論
【Winfred】評論
主管由 董事會指派高階主管一人擔任專責主管 ，且與該業務無利益衝突即可，故不限於副總層級。
【絮】評論
其中本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外的其他業務。