問題詳情

4.關於 FATF 建議 10「客戶審查」規定金融機構執行客戶審查時機，下列敘述何者錯誤？
(A)客戶進行臨時性轉帳超過一定門檻時
(B)發現客戶有疑似洗錢或資恐表徵態樣、行為時
(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時
(D)原則上在客戶與金融機構完成業務關係後，才需進行客戶審查

參考答案

答案：D

統計：A:6,B:2,C:6,D:315,E:0

難度：非常簡單

用户評論

【Jean (好友碼1824】評論

選項（D) 需修正為原則上需於建立業務業務關係前，完成客戶審查