3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關客戶須知應載明投資人權益之保護方式，未包括下列何者？(A)糾紛之申訴管道 (B)與銀行發生爭議訴訟之處理方式(C)向金融監督管理委員會申訴尋求協助 (
4.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具備之資歷，下列敘述何者不符規定？(A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行承作
5.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，受託或銷售機構應提供非專業投資人（非投資型保單之要保人）不低於幾日之審閱期間審閱相關契約？(A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)
6.銀行對屬自然人之一般客戶得提供之單項衍生性金融商品交易服務（如未涉及大陸地區商品或契約），下列何者非屬之？(A)信用違約交換(CDS) (B)外匯保證金交易(C)買入陽春型外幣匯率選擇權 (D)買
7.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」，銀行辦理衍生性金融商品，應向其申報相關交易資訊之機構，不包括下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(
8.下列何種外匯衍生性商品，指定銀行非經申請許可不得逕行辦理？(A)新臺幣與美元間遠期外匯交易(B)換匯交易(C)以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約(D)無本金交割新臺幣遠期外匯
11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，該業務之經辦及相關管理人員，每年應參加衍生性金融商品教育訓練課程時數達一定時數以上，其中參加國內金融訓練機構所舉辦之課程，不得低於
10.銀行辦理無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)之承作對象以下列何者為限？(A)限國內指定銀行間(B)限本國銀行（指定銀行）與其海外分行(C)限外國銀行在臺分行與該行總行及其分行(D)國內指定銀行
13.依「銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務規範」規定，銀行國際金融業務分行訂定接受客戶之標準，非屬專業機構投資人及高淨值投資法人之其他專業法人應符合之條件，不包括下列何者？(A)最近一期經會
14.指定銀行提供境外衍生性金融商品之資訊及諮詢服務業務之應遵循事項，下列敘述何者錯誤？(A)本項業務須經金管會事前審核並核准(B)本項業務須經中央銀行事前審核並核准(C)其連結標的不得涉及國內利率、
15.銀行對屬自然人之一般客戶提供保本型結構型商品得連結之標的，包括下列何者？(A)本國企業於國外發行之有價證券(B)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心公布之非以台股為主要成分股之指數(C)未經金管會核
9.銀行與客戶承作 1 筆 1 年期 2 倍槓桿，每期不計槓桿名目本金為 500 千美元，比價 12 次之 USD/CNH TRF 交易，其個別交易損失上限為：(A) 1,800 千美元 (B) 3,
16.大成銀行與甲上貿易公司承作 30 年期美金利率交換交易(Interest Rate Swap)，大成銀行目前帳上評價獲利為 NT500萬元，然甲上貿易公司因資金週轉不靈發生違約，請問此事件中，大
18.依照 IFRS 9 之分類標準，純粹為收取本金及利息之債務工具投資應分類為何種金融資產？(A)透過損益按公允價值衡量之金融資產 (B)透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產(C)按攤銷後成本衡
19.針對僅為收取合約現金流量之經營模式，下列敘述何者錯誤？(A)企業持有該金融資產僅為收取資產存續期間之現金流量(B)此模式要求必須持有該金融資產至到期日(C)雖未至到期日，該資產信用風險增加時出售
20.嵌入式衍生工具於符合特定條件時，應與主契約拆解分別認列，下列何者不屬於前述條件？(A)經濟特性及風險與主契約之經濟特性、風險並非緊密關聯(B)經濟特性及風險與主契約之經濟特性、風險緊密關聯(C)
21. X1 年 1 月 1 日，乙公司以$2,000,000 發行轉換公司債，支付手續費$2,000。該轉換公司債之持有人可以$1,000 債券轉換為 50 股之乙公司普通股。經估計公司債與認股權個