76.關於銀行業辦理通匯往來銀行業務之敘述,下列何者錯誤?(A)應評估該委託銀行對防制洗錢及打擊資恐具備相當之控管政策及執行效力(B)建立通匯往來關係前,應先取得高階主管層級人員核准(C)委託銀行為本
77.銀行業對於客戶帳戶及交易之持續監控,下列敘述何者錯誤?(A)應逐步以資訊系統整合全公司客戶之基本資料及交易資料,供總分支機構進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢,並注意資料之保密性(B)應利用資
78.對於銀行業應確認客戶身分之情形,下列敘述何者錯誤?(A)與客戶建立業務關係時(B)辦理新臺幣一百萬元(含等值外幣)以上之單筆現金收或付之臨時性交易時(C)發現疑似洗錢或資恐交易時(D)對於過去所
80.對於銀行業應保存與客戶往來及交易之紀錄憑證,下列敘述何者正確?(A)銀行業對業務往來資訊,應至少保存兩年(B)銀行與客戶進行臨時性交易之往來紀錄,無保存之義務(C)銀行業對國內外交易之所有必要紀
13.有關有恐慌指數之稱的波動指數(VIX),下列敘述何者正確?(A)VIX與大盤股價指數呈現正向關係(B)VIX愈低,代表投資人心理愈恐慌(C)VIX愈高,預測短期市場波動幅度愈小(D)VIX由指數