71.有關保險業應於人壽保險、投資型保險及年金保險契約之保險受益人確定或經指定時,採取之措施,下列敘述何者錯誤?(A)對於經指定為保險受益人者,應取得其姓名及身分證明文件號碼(B)對於經指定為保險受益
72.依金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法規定,金融機構以每年十二月三十一日為結算基準日,編製年度報告,記載該金融機構於結算基準日當日所管理或持有一切經指定制裁之個人、法人或團
73.有關洗錢防制法中對洗錢之敘述,下列何者錯誤?(A)意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源,或使他人逃避刑事追訴,而移轉或變更特定犯罪所得(B)掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分
75.有關洗錢防制法第四條對特定犯罪所得的敘述,下列何者錯誤?(A)特定犯罪取得之財物或財產上利益及其孳息屬特定犯罪所得(B)特定犯罪變得之財物或財產上利益及其孳息屬特定犯罪所得(C)特定犯罪所得之認
76.客戶來電就某名嘴在政論節目中的言論進行查證,則下列敘述何者錯誤?(A)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,得不執行該等程序,而改以申報
77.有關金融機構確認客戶身分時,有下列情形者,應予以婉拒建立業務關係或交易,則下列敘述何者錯誤?(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。但得以其他措施管控者,不在此限(B)由代理人辦理開戶、電子
78.有關銀行業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,下列敘述何者錯誤?(A)內容應包括就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序(B)應依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
79.有關金融機構對高風險客戶的審查,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構對高風險客戶應加強確認客戶身分或持續審查措施(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶,應立即中止業務關係(C)對於高風險客戶
80.有關對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核措施,下列敘述何者錯誤?(A)應比對是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體,以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體(B)對於姓名及名稱檢核管