66. 旅客出入境攜帶下列何者,總價值達一定金額以上,應向海關申報? A.外幣現鈔 B.香港或澳門發行之貨幣及新臺幣現鈔 C.有價證券 D.黃金(A)僅 AB (B)僅 ABC (C)僅 ABD (D
67. 有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報規定,下列敘述何者錯誤?(A)對於符合規定之監控型態或其他異常情形,應儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視,並留存紀錄(B)對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交
69. 金融機構應依重要性及風險程度,在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者不是至少應包括之適當時機?(A)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時(B)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點(
70. 金融機構擔任新臺幣境內匯款之匯款方時,下列何者不是依法應保存之匯款人必要資訊?(A)姓名(B)扣款帳戶號碼(如無,則提供可供追蹤之交易碼)(C)戶口名簿影本(D)下列各項資訊之一:身分證號、地
73. 有關金融機構確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證客戶身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄(B)對於由代理人辦理者,應確實查證代理
72. 非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店及餐飲旅館業等,有關金融機構的處理規定,下列敘述何者錯誤?(A)經金融機構確認有事實需要免申報者,得將名單轉送主管機
75. 金融機構確認客戶身分時,若客戶為法人、團體,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者?(A)百分之五 (B)百分
71. 有關重要政治性職務人士,下列敘述何者錯誤?(A)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接視為高風險客戶(B)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士,應於與該客戶建立業務關係時
77. 有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,下列敘述何者錯誤?(A)本國銀行應於總經理、總機構法令遵循或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐單位(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦
78. 金融機構完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情形者,得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,並於建立業務關係後,再完成驗證?A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為避