48. 對於不配合審視、拒絕提供實質受益人或對客戶行使控制權之人等資訊、對交易之性質與目的或資金來源不願配合說明之客戶,下列何者不是銀行得採行之措施?(A)暫時停止交易 (B)暫時停止業務關係(C)終
49. 銀行得採行之簡化確認客戶身分措施,不包括下列何者?(A)降低客戶身分資訊更新之頻率(B)降低持續性監控之等級,並以合理的金額門檻作為審查交易之基礎(C)終身無須再確認客戶身分或持續審查(D)從
46. 對銀行辨識為洗錢及資恐高風險之個人客戶,下列何者並非於建立業務關係時應至少取得之資訊?(A)曾使用之姓名或別名,如結婚前使用之姓名、更名前使用之姓名(B)任職地址、郵政信箱地址、電子郵件地址(
52. 有關金管會對於金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形進行查核,下列敘述何者錯誤?(A)得採風險基礎方法隨時派員查核(B)得委託適當機關或機構辦理查核(C)查核方式包括現地查核及
53. 有關金融機構總公司及其國外分公司防制洗錢及打擊資恐措施,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構應確保其國外分公司,在符合當地法令情形下,實施與總公司一致之防制洗錢及打擊資恐措施(B)當總公司與分公司
57. 依洗錢防制法規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境攜帶一定金額以上,應向海關申報。海關受理申報後應向法務部調查局通報。此項管制稱為下列何者?(A)通貨交易管制 (B)確認客戶身分管制(C)強化
59. 有關銀行確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)辨識客戶實質受益人(B)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證客戶身分(C)瞭解業務關係之目的與性質(D)對於由代理人辦理者,應
64. 銀行懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,應如何處置?(A)不執行確認客戶身分程序,而改以申報疑似洗錢或資恐交易(B)立刻請警方至銀行拘捕客戶