74.( )依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊
62.依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐
63.依洗錢防制法第6條第1項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內
5.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議：各國應設立一個金融情報中心，以作為國家接受與分析(1)可疑交易報告、(2)其他有關於洗錢及洗錢前置犯罪與資恐等資料，並散發分析結果的中心。下列哪一項是我國
1.有關資恐防制，下列敘述何者錯誤？(A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後，已將打擊資恐列為優
1.有關資恐防制，下列敘述何者錯誤？(A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後，已將打擊資恐列為優
1. 有關資恐防制，下列敘述何者錯誤？(A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後，已將打擊資恐列為
1.有關資恐防制，下列敘述何者錯誤？(A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後，已將打擊資恐列為優
18. 保險人在給付保險金時，應配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法之相關規定，並配合各公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子的洗錢與資助恐怖分子(資恐)。依據金融機構防制洗錢辦法第十三條
21. 保險人在給付保險金時，應配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法之相關規定，並配合各公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子的洗錢與資助恐怖分子(資恐)。其中依據金融機構防制洗錢辦法第十
1.( )有關金融機構以風險基礎方法運用於防制洗錢及打擊資恐，下列敘述何者錯誤？(A)用來贊助資恐活動的資金可能來自犯罪活動或合法來源，所以金融機構應體認與資恐有關之交易不會展現與洗錢交易相同的特點(
1.有關金融機構以風險基礎方法運用於防制洗錢及打擊資恐，下列敘述何者錯誤？(A)用來贊助資恐活動的資金可能來自犯罪活動或合法來源，所以金融機構應體認與資恐有關之交易不會展現與洗錢交易相同的特點(B)金
14. 保險公司在給付保險金時，必須配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法相關規定，並配合各家公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子洗錢與資助恐怖分子(資恐)的行為。其中按金融機構防制洗錢辦
64.金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及控制
2.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)敘述，下列何者錯誤？(A)最高決策單位為理事會(B)總裁任期為一年(C)制定防制洗錢政策，敦促各國透過立法與監理措施，防制洗錢並打擊資恐(D)1989 年在
34.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構於何種情況時，應確認客戶身分？(A)與客戶長期往來交易金額達新臺幣 1 千萬元以上(B)辦理新臺幣 10 萬元以上之臨時性交易(C)客戶改名時(D)發現疑似洗
11、 稽核單位除正副主管外，稽核人員每年至少應參加台灣金融研訓院或其所屬銀行舉辦之金融相關業務訓練之時數為何？(A) 30小時以上 (B) 36小時以上 (C) 48小時以上 (D) 60小時以上。
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須受防制洗錢及打擊資恐系統制約 (B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須受
4.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之敘述，下列何者錯誤？(A)最高決策單位為理事會 (B)總裁任期為一年(C)主要角色是制定防制洗錢政策，敦促各國透過立法與監理措施，防制洗錢並打擊資恐(D)
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須納入防制洗錢及打擊資恐體系(B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須納入防
複選題64.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？ (A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (C)指派專
20.「台灣金融研訓院」的網域名稱為「http:\\/\\/www.tabf.org.tw」，請問下列敘述何者錯誤？ (A)「http」表示該通訊協定為檔案傳輸協定 (B)「www」表示該主機提供的服
43.關於防制洗錢和打擊資恐，下列敘述何者正確？(A)先進國家因法令完備且制度完善，因此並無洗錢風險存在(B)因金融業為資金流通的管道，故在防制洗錢上扮演的角色無足輕重(C)洗錢行為將使消費者對金融機
63.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
68.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
52.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括之事項，下列何者非屬之？(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (B)非定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)其他
59.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定，有關審查委員之遴選，係由下列何者籌組審查委員人才庫並聘任之？(A)台灣金融研訓院 (B)行政院金融監督管理委員會(C)台灣金融服務業聯合總會 (D)
77. 有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，下列敘述何者錯誤？(A)本國銀行應於總經理、總機構法令遵循或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐單位(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦
77.有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，下列敘述何者錯誤？(A)本國銀行應於總經理、總機構法令遵循或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐單位(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦其
22.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，以下何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
60.( )防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐 40 項建議，當中的建議10：客戶審查，是最重要的建議之一。關於建議 10，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構應禁止客戶以匿名或明顯假名開戶(B)
16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，下列何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
6. 關於金融機構應訂定之防制洗錢注意事項，內容不包括下列何者？(A)機構內部之各部門間分享關於可疑交易申報之客戶資訊並經驗交流(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)定期舉辦或參加防制洗錢