378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
13、 （ ） 最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，充任證券商之董事、監察人或經理人時，解任之，並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記？(A) 經濟部 (B) 財政部 (C
16 依證券交易法規定，具有下列何種情事者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A)曾任法人宣告破產時之董事，其破產終結已滿三年者 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者 (C)受
27 下列有關「不得申領經紀人執業證書，或充任以公司組織經營經紀人業務者之董事、監察人或經理人」之情事，何者不正確？(A)受破產之宣告，尚未復權者(B)任職保險業及有關公會現職人員者(C)執業證書經主
11. 期貨顧問事業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依其所發布之命令者，主管機關得視情節輕重命令解除其職務，受解除職務處分未滿幾年者，不得充任期貨業之發起人、董事、監察人、經理人或從業人員？(A)
7. 甲、有公司法第 30 條各款情事之一；乙、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿 3 年或調協未履行；丙、最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄；丁、
21 有關「不得申領經紀人執業證書，或充任以公司組織經營經紀人業務者之董事、監察人或經理人」之情事，下列敘述何項錯誤？(A)經紀人公司之業務員充任董事或經理人者(B)執業證書經主管機關撤銷或廢止尚未滿
551. 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？ (A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實
551. 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？ (A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實
551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據
551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據
552 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提 供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時，應正 面回應，並作妥適之處理(C)確實依據
551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理(C)確實依據相關
15. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少比
390. 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
390. 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
45、 （ ） 商業銀行不得投資於其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之何種標的？(A) 金融債券 (B) 銀行發之可轉讓定期存單 (C) 經其他銀行保證之公司債 (D) 該銀行承銷經其他銀行
76. 依公司法規定，有關監察人行使職權之敘述，下列何者為錯誤？(A)監察人應監督公司業務之執行，並得隨時調查公司業務及財務狀況，查核簿冊文件，並得請求董事會或經理人提出報告(B)監察人對於董事會編造
78. 依公司法規定，有關監察人行使職權之敘述，下列何者錯誤？(A)監察人應監督公司業務之執行，並得隨時調查公司業務及財務狀況，查核簿冊文件，並得請求董事會或經理人提出報告(B)監察人對於董事會編造提
78. 依公司法規定，有關監察人行使職權之敘述，下列何者錯誤？(A)監察人應監督公司業務之執行，並得隨時調查公司業務及財務狀況，查核簿冊文件，並得請求董事會或經理人提出報告(B)監察人對於董事會編造提
384. 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 (C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司
384. 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 (C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司
25. 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分？(A)解散證券交易所 (B)解任其董事、監察人或經理人停止其全部或一部業務(C)命其重整 (D)糾正其行為
384 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利(C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司資產