36 剛從大學畢業的社會新鮮人甲，擬將其部分薪水拿來從事投資。甲想要了解下列何者非證券交易法所稱之有價證券？(A)認購權證(B)華僑或外國人在臺募集資金赴外投資所訂立之投資契約(C)選擇權契約(D)政
智賢希望在退休時能有更多的退休基金可以運用，便將全部積蓄拿來投資股票，然而他所選購之股票價格一直下滑，讓智賢的積蓄賠掉一半以上。請問，智賢的投資理財未遵守那一種原則？(A)永續發展(B)分散風險(C)
14、 （ ） 有關家庭現金流量表結構分析的敘述，下列何者正確？(A) 剛踏入社會的新鮮人同時會有工作收入與理財收入 (B) 退休人員只有工作收入沒有理財收入 (C) 資產負債調整的現金流入包括借入款
16、 （ ） 有關家庭現金流量表結構分析的敘述，下列何者正確？(A) 剛踏入社會的新鮮人應同時會有工作收入與理財收入 (B) 退休人員只有工作收入沒有理財收入 (C) 資產負債調整的現金流入包括借入
28.有關家庭現金流量表結構分析的敘述，下列何者正確？(A)剛踏入社會的新鮮人同時會有工作收入與理財收入(B)退休人員只有工作收入沒有理財收入(C)資產負債調整的現金流入包括借入款、資產變現款及債權回
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？ 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易；乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約 定； 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、
47. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
32. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
23. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
6. 小玉今年22歲，上星期錄取銀行行政人員，為即將踏入職場的新鮮人，面部膚質為混合型肌膚，T字部位油脂分泌旺盛額頭有面皰，在學生時期熱愛運動未確實防護紫外線，雙頰呈現部分斑點。根據上述，小玉不適合於
5.蓮生拿出部分積蓄投資股票。下列對於股票的敘述，何者正確？ [甲] 由中央銀行發行 [乙] 由專業經理人管理操作 [丙] 按股份發給投資人的有價證券 [丁] 資金需求者為籌募資金而發給債權人的債權憑
13、 （ ） 經營全權委託投資業務，下列行為規範之敘述，何者錯誤？(A) 不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行 (C) 不得未依投
13. 經營全權委託投資業務，下列行為規範之敘述，何者錯誤？(A)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行(C)不得未依投資分析報告作成投資
72.信託業辦理信託資金集合管理運用業務時，下列敘述何者正確？(A)運用範圍僅限於投資有價證券(B)集合管理運用帳戶涉及資金之匯出、匯入部分，應依中央銀行相關規定辦理(C)信託財產可與信託業之自有財產
19. 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之種類及範圍，不包括下列何者？(A)上市有價證券(B)政府債券及募集發行之公司債或金融債券(C)未上市、未上櫃股票
23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券
23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)
49. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)
48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接
32.下列何項控制程序，最能確保長期投資有價證券的完整聲明？(A)由帳列投資抽查確認有價證券是否妥善存放(B)内部稽核定期檢查銀行保險箱中的有價證券與帳列投資是否相符(C)出納定期檢視長期投資的市場交
36•下列何項控制程序，最能確保長期投資有價證券的完整聲明?(A)由帳列投資抽查確認有價證券是否妥善存.放(B)内部稽核定期檢查銀行保險箱中的有價證券與帳列投資是否相符(C)出納定期檢視長期投資的市場
27. 下列何項控制程序，最能確保長期投資有價證券的完整聲明？(A)由帳列投資抽查確認有價證券是否妥善存放(B)內部稽核定期檢查銀行保險箱中的有價證券與帳列投資是否相符(C)出納定期檢視長期投資的市場
23.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接
3-144 保險業國外投資金額達美金 10 億元以上者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，其國外投資有價證券應集中由保管機構負責保管，且 (A)保管機構不得超
189保險業國外投資金額達美金 10 億元以上者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，其國外投資有價證券應集中由保管機構負責保管，且 (A)保管機構不得超過 2
80保險業國外投資金額達美金 10 億元以上者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，其國外投資有價證券應集中由保管機構負責保管，且(A)保管機構不得超過 2 家
322 保險業國外投資金額達美金１０億以上者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，期國外投資有價證券應集中保管機構負責保管，且(A)保管機構不得超過５家(B)保
313 保險業有下列何種情事者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，其國外投資有價證券應集中由保管機構負責保管：Ａ、經核定國外投資額度達資金百分之三十五 Ｂ、國
174保險業有下列何種情事者，除經由金融機構辦理特定金錢信託投資國外之有價證券及國外表彰基金之有價證券外，其國外投資有價證券應集中由保管機構負責保管 A 經核定國外投資額度達資金百分之三十五 B 國外
14、 （ ） 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C) 將
23、 （ ） 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客
41、 （ ） 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A) 為提高績效，與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得與客戶借貸有價證券 (C) 以真實姓名從事證券投資分析活動 (D)
07、 （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C) 將全權委託投資契約
26.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契約之全
41 下列「」中的詞語，應用不恰當的是：(A)剛投入社會的新鮮人，創業維艱，宛如「蓽路藍縷，以啟山林」 (B)社會風氣無論如何萎靡，我們都要「風雨如晦，雞鳴不已」 (C)學生的成就經常勝過老師，真是「