35.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應 包括下列何者？A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期
75.銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位或專責主管掌理之事務，下列何者錯誤？(A)專責主管應至少每年向董事會及審計委員會報告(B)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會相關範本或自律規
79.銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位或專責主管掌理之事務，下列何者錯誤？(A)專責主管應至少每年向董事會及審計委員會報告(B)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會相關範本或自律規
27.依據公司規模及風險，「保險公司」依法應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務者。請問前述之「保險公司」
77. 有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，下列敘述何者錯誤？(A)本國銀行應於總經理、總機構法令遵循或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐單位(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦
77.有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，下列敘述何者錯誤？(A)本國銀行應於總經理、總機構法令遵循或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐單位(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦其
28. 下列何者類型的保險業，應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務？(A)本國人身保險公司 (B)保險代
26.下列何者類型的保險業，應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務？(A)本國人身保險公司 (B)保險代理
65.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法中有關「法令遵循單位」之規定，下列敘述何者錯誤？(A)銀行業設置專責之法令遵循單位，不得兼辦防制洗錢及打擊資恐相關事項，但得兼辦與法令遵循制度之規劃
20.有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？(A)法令遵循管理安排 (B)審查程序以確保雇用高水平員工(C)持續性員工訓練計畫 (D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫
20.有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？(A)法令遵循管理安排 (B)審查程序以確保雇用高水平員工(C)持續性員工訓練計畫 (D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須受防制洗錢及打擊資恐系統制約 (B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須受
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須納入防制洗錢及打擊資恐體系(B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須納入防
41.下列何者類型的保險業，應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務？(A)本國人身保險公司 (B)保險代理
41.下列何者類型的保險業，應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，且該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務？(A)本國人身保險公司 (B)保險代理
68.金融機構應建立洗錢防制內部控制與稽核制度，其內容不包括下列何者？(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及管制程序 (B)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)對外資訊揭露作業程序 (D)指派專責人員負責
62.依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐
63.依洗錢防制法第6條第1項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內
25.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐相關人員，下列何者非屬於其任用資格之一？(A)國內營業單位督導主管須曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員 5 年以上(B)國內營業單位督導主管應參加金
68.( )保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不
69. 保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括
70.保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括所
53. 有關金融機構總公司及其國外分公司防制洗錢及打擊資恐措施，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構應確保其國外分公司，在符合當地法令情形下，實施與總公司一致之防制洗錢及打擊資恐措施(B)當總公司與分公司
42.根據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢及打擊資恐內控制度應由總經理核定 (B)內控制度應包含風險辨識、評估、管理(C)金融機構應該根據風險評估之結
35.銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經哪 個單位通過？ (A)防制洗錢及打擊資恐委員會 (B)風險管理委員會 (C)董（理）事會 (D)薪資報酬委員
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，由下列哪些人負責出具？A總公司授權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管(A)
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，由下列哪些人負責出具？A總公司授權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管(A)
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
53.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定，銀行業應建立集團整體性防制洗錢及打擊資恐計畫，該等作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有相關單位之參與。下列何者不屬於金融控股公司及銀
36.洗錢防制法對洗錢或資恐高風險國家或地區的定義，不包括下列何者？(A)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區(B)實施共產制度之國家或地區(C)經國際防制洗錢組織公告未遵循