22、 （ ） 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A) 非經登記不得執行職務 (B) 異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C) 為專任職務，不得由其他人員兼辦或
16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記(D)須先經向臺
22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
7.下列關於「食品安全管制系統準則」之敘述何者有誤？(A)管制小組應確認本系統執行之有效性，每年至少進行一次內部稽核。(B)食品業者應每年至少一次對執行本系統之人員，辦理內部教育訓練。(C)本準則所稱
35. 期貨商內部稽核辦理內部稽核工作不得有下列行為，下列何者錯誤？(A)未經金管會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容(B)辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核
3. 下列有關食品安全管制系統（HACCP）敘述，下列何者錯誤？(A)管制小組應確認本系統執行之有效性，每年至少進行二次內部稽核(B)食品業者應每年至少一次對執行本系統之人員，辦理內部教育訓練(C)管
48、 金融機構派員赴證券商辦理收付款項業務，應遵守之原則，下列敘述何者錯誤？(A) 派員收付之金融機構以目前已加入或即將於半年內加入財金資訊公司跨行通匯系統者為限 (B) 限於證券商客戶交易款項之收
14. 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述，何者錯誤？(A)證券商依法令開設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，與其自有財產，應分別獨立(B)證券商就其自有財產所負債務，其債權人
31.銀行應建立內部控制及稽核制度，有關銀行法第 45 條之 1 規定，下列敘述何者錯誤？(A)銀行委託律師辦理內部控制查核之範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之(B)銀行對資產品質之評估、損失
16. 下列有關期貨顧問事業人員兼任之敘述，何者錯誤？(A)期貨經紀商登記辦理交割結算之人員，得兼任期貨顧問事業分析解盤業務員(B)內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務(C)證券投資顧問事業登記辦理
46、 （ ） 金融機構派員赴證券商辦理收付款項業務，應遵守之原則，下列敘述何者錯誤？(A) 應加強安全維護措施 (B) 限於證券商客戶交易款項之收付，並得收受定期性存款 (C) 所收存款至少半數運用
17. 下列有關期貨商負責人及業務員管理法令規定之敘述何者錯誤？(A)期貨商之業務員包括從事期貨交易之招攬、開戶、受託、執行、結算交割或期貨交易之自行買賣之人員(B)期貨交易之內部稽核、期貨交易之自行
68、 （ ） 依「上市上櫃公司治理實務守則」規定，上市上櫃公司除應確實辦理內部控制制度之自行檢查作業外，有關落實公司治理制度之敘述，下列何者錯誤？(A) 管理階層應重視內部稽核單位與人員，賦予充分權
11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶(D
49、 金融機構派員赴證券商辦理收付款項，所辦理業務項目，下列敘述何者正確？(A) 所有分行可辦理之存款業務，皆可辦理 (B) 可辦理定期性存款 (C) 限於證券商客戶交易款項之收付，並以活期性存款方
14、 （ ） 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A) 運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B) 不得約定或提供特定利益，促銷
45、 依主管機關規定，金融機構派員赴證券商辦理收付款項，其得辦理之業務項目，下列敘述何者正確？(A) 所有分行可辦理之存款業務，皆可辦理 (B) 可辦理定期性存款 (C) 限於證券商客戶交易款項之收
9. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不
29. 關於證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備資格之說明，下列敘述，何者錯誤？(A)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員一年以
5、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，稽核單位辦理內部稽核，下列敘述何者錯誤？(A) 對國內營業及財務保管單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核 (B) 對國內資訊單位每年至少應辦理一
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行業內部稽核單位辦理內部稽核，下列敘述何者錯誤？(A)對國內營業及資產保管單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核(B)對國內資訊單
05、 （ ） 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，總稽核督導辦理內部稽核工作有下列何項情形時，主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令銀行解除其總稽核職務？(A) 銀行因內部管理不
41、 （ ） 有關金融機構派員赴證券商辦理收付款項，下列敘述何者錯誤？(A) 限於證券商客戶交易款項之收付 (B) 得以活期存款方式辦理 (C) 得以活期儲蓄存款方式辦理 (D) 得以定期存款方式辦
40、 （ ） 有關金融機構派員赴證券商辦理收付款項，下列敘述何者錯誤？(A) 得以定期存款方式辦理 (B) 得以活期存款方式辦理 (C) 得以活期儲蓄存款方式辦理 (D) 限於證券商客戶交易款項之收
37.銀行具有交易核准權限之各級主管，應於就任前具備之任一條件，下列敘述何者錯誤？(A)曾擔任內部稽核單位之稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者(B)參加金融研訓院舉辦之法遵人員研習班，經考試及格且