51 A 為上市公司，其在證券交易所上市股票之買賣，原則應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法對有價證券之場外交易有例外之規定。請問下列何者不屬於該例外之規定而應受場外交易禁止之限
46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項
34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項
17. 有關股票轉讓過戶之規定，下列敘述何者錯誤？(A)上櫃股票場外轉讓，並不受證交法第150 條私人間直接讓受之規定(B)非上市股票私人間直接讓受，應檢附證券交易稅完稅證明(C)法院拍賣或強制執行之
31. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，此稱之為「場外交易禁止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律
41 證券交易法第 150 條規定禁止場外交易，惟部分例外情況則可為場外交易，以下何者屬非法進行之場外交易？(A)上市公司因公司法第 185 條及第 186 條規定，買回異議股東持有之公司股份(B)上
41 證券交易法第 150 條規定禁止場外交易，惟部分例外情況則可為場外交易，以下何者屬非法進行之場外交易？(A)上市公司因公司法第 185 條及第 186 條規定，買回異議股東持有之公司股份(B)上
26. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券
27、 （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為「禁止場外交易」之原則，但就下列所述例外可以從事場外交易之規定，何者錯誤？(A) 政府所發行債券之買賣 (B) 基
29.甲以現金新臺幣一千萬元與乙銀行訂定信託契約，並約定信託財產的運用僅限於在臺灣證券交易所上市之 股票，請問此種運用方法係屬下列何種信託？(A)指定運用之金錢信託(B)特定運用之金錢信託(C)不指定
29.甲以現金新臺幣一千萬元與乙銀行訂定信託契約，並約定信託財產的運用僅限於在臺灣證券交易所上市之股票，請問此種運用方法係屬下列何種信託？(A)指定運用之金錢信託(B)特定運用之金錢信託(C)不指定運
48. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。是為場外交易禁止原則。但法律訂有例外情形，下列何者不是法律例外允許得為場外交易之情形？(A)政府所發行債券之買賣(B)為轉讓員
24、 （ ） 上市有價證券不得於場外交易為原則，但亦有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單
24、 （ ） 上市有價證券不得於場外交易為原則，但亦有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易，但有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受，且數量不超過一個成交單位(B)因繼承而取得證券所有權(C)政府所發行之債券買賣(
90、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
63、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
64、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
90、 （ ） 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上
29. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範圍包括經金管
23、證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A) 經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B) 經客戶同意亦不得從事信用交易 (C) 得
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範
38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者，臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場
38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者，臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場
14. 關於ETF與股票的差異，下列何者為是？(A)ETF交易跟投資股票相同，可於交易所上市買賣，亦可作為信用交易標的。(B)ETF的交易稅較股票的交易稅低。(C)ETF一掛牌即可融資(劵)，股票則需
49.關於ETF與股票的差異，下列何者為是？(A)ETF交易跟投資股票相同，可於交易所上市買賣，亦可作為信用交易標的。(B)ETF的交易稅較股票的交易稅低。(C)ETF一掛牌即可融資(劵)，股票則需上
71.台灣證券交易所董事長李述德2013年9月間表示，因應國際金融趨勢，證交所已 針對中國大陸企業股票來台上市，研究建置人民幣等外幣的交易平台。試問下列 何者不是中國大陸境内企業在境外上市的股票稱謂?
265. 小其覺得股票買賣是件神奇的事，有賣方、有買方，但彼此都不知道對方在哪裡，竟然可以完成交易， 各取所需。請問：實際上撮合上市股票買賣雙方交易工作的是下列何者？(A)臺灣證券交易所(B)證券 櫃
16.小其覺得股票買賣是件神奇的事，有賣方、有買方，但彼此都不知道對方在哪裡，竟然可以完成交易，各取所需。請問：實際上撮合上市股票買賣雙方交易工作的是下列何者？(A)臺灣證券交易所(B)證券櫃臺買賣中
28.有關臺灣期貨交易所股票選擇權契約規格，下列敘述何者錯誤？(A)交易標的為於臺灣證券交易所上市之普通股股票(B)各契約的最後交易日為各契約交割月份第三個星期四(C)履約型態採歐式(僅得於到期日行使
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使