388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？ (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則 第 25 頁
388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？ (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則(D)誠信原則第 25 頁，共
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
331. 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？ (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以
331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招
331. 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？(A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招
175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
376. 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？(A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)
376. 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D
341 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益(C)以達成公司要求為準則 (D)以客戶
341. 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益 (C)以達成公司要求為準則 (D)以
341. 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益 (C)以達成公司要求為準則 (D)以
341 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益 (C)以達成公司要求為準則 (D)以客
288. 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不
288 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不法
288. 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不
288 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不法
357. 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應： (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
287. 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足
287. 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足
287 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致
287 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業 務避免利益衝突(B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
43. 有學者呼籲媒體自律，並要求媒體從業人員應與政治及商業利益保持一定的距離。以下何種行為逾越媒體從業人員的分際？(A)媒體記者出任政府行政部門顧問 (B)電視台的新聞主播和法官結為夫妻(C)媒體記
2.有學者呼籲媒體自律，並要求媒體從業人員應與政治及商業利益保持一定的距離。以下何種行為逾越媒體從業人員的分際？ (A)媒體記者出任政府行政部門顧問 (B)電視臺的新聞主播和法官結為夫妻 (C)媒體記
393. 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務(D)將該業務轉移給自己的配偶
393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
393. 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配