下列何者非為投信公司之業務？

31 下列何者非為投信公司之業務？(A)發行共同基金 (B)代客操作 (C)全權委託投資 (D)收購委託書

31. 下列何者非為投信公司之業務？ (A)發行共同基金 (B)代客操作 (C)全權委託投資 (D)收購委託書

31. 下列何者非為投信公司之業務？ (A)發行共同基金 (B)代客操作 (C)全權委託投資(D)收購委託書

27 下列何者非為投信公司之業務？(A)發行共同基金(B)代客操作(C)全權委託投資(D)收購委託書

38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤?(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若非為專業

29.下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若

61、 （ ） 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務

46. 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商得由投信投顧業兼營(C)證券商得投資於其他證券商 (D)證券商得經營其本身以外之業務

46. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日

13. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日

47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日

47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日

31、 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A) 執行職務前 (B) 次月十日前 (C) 執行職務後五日內 (D) 執

45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，下列何者無須申報？(A)登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣(B)已申報再次使用內容僅微幅變動之案件(C)基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提

28.證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向 投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前(B)次月十日前(C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個

18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主

21.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人 向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？(A)該事業全權委託投資業務部門主

21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主

21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主

23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主管

79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？ (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司

79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？ (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司

79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似

25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則？(A)忠實誠信原則 (B)幸福原則 (C)專業原則 (D)勤勉原則

23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢

23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員？(A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管

80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？(A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告(C)單純登載投資管理專門知識(D)以上皆非

27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？(A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則

45、 （ ） 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？(A) 忠實義務原則 (B) 公開原則 (C) 保密原則 (D) 積極開放原則

42.下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務？(A)代理 (B)居間 (C)託管 (D)行紀

57、 （ ） 下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務？(A) 代理 (B) 居間 (C) 託管 (D) 行紀

59、 （ ） 下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務？(A) 代理 (B) 居間 (C) 託管 (D) 行紀

58.下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務？(A)代理 (B)居間 (C)託管 (D)行紀

01、 （ ） 下列何者非基金保管機構之業務？(A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託

43、 下列何者非基金保管機構之業務？(A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託事業指示

43. 甲投顧事業聘僱從事投資分析之業務人員李君，應遵守之事項何者為非？(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用李君之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人不

38. 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用甲之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人

30 下列何者非為交通部公路總局各區監理機構負責辦理之業務？(A)車輛檢驗 (B)核發國內及國際駕照 (C)汽車駕訓班經營 (D)辦理公路交通違規業務之強制執行

16. 下列何者非為期貨顧問事業之業務員類別？(A)對期貨交易提供研究分析意見或推介建議者(B)為期貨顧問事業從事推廣、招攬、講習或出版業務者(C)內部稽核(D)法令遵循

17.甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用Z之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人

3 依記帳士法規定，下列何者非為記帳士得執行之業務？(A)受委任辦理各項稅捐稽徵案件之申報 (B)受理稅務諮詢事項 (C)受理稅務查核簽證事項 (D)受委任申請稅務復查事項

15. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及投信投顧公會自律規範之規定，下列何種情事不在禁止之列？(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資

22、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (

5 下列何者非為查核人員執行查核工作時，應注意受查者是否已發生未遵循法令事項之異常跡象？(A)大眾傳播媒體已作負面報導 (B)重大及快速之業務擴張(C)交易未經授權或未作適當記錄 (D)現有會計制度無

04、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (

04、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (

84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分

84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分

84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分

84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分