19、 （ ） 證券商董事、監察人及受僱人，若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時，該證券商：(A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (
99、 （ ） 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？(A) 在行政院金管會所定之範圍內，調整其融資比率，並報行政院金管會備查 (B) 公告暫停該股票之融資
17. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之＿＿＿之股份者，應於取得後＿＿＿日內，向金管會申報其取得股份之目的、資金來源及金管會所規定應行申報之事項。(A)十、十五 (B
11. 國際透明組織(Transparency International；TI)每年會所發佈的「全球貪腐趨勢指 數」屬於下列何種總體環境分析範疇？ (A)政治法律環境 (B)社會文化環境 (C)科技
39. 國際透明組織（Transparency International；TI）每年會所發佈的「全球貪腐趨勢指數」屬於下列何種總體環境分析範疇？(A)社會文化環境(B)科技環境(C)經濟環境(D)政
12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範
13. 有關得接受期貨商開設客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？ (A)期貨結算機構 (B)經金管會核准經營外匯或收受存款業務，並符合金管會所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委
09、 （ ） 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模，或
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
24.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格？(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行(D)選項
02、 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律
40.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
2. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
44.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
29.下列有關期貨信託事業之業務範圍敛述何者有誤？(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
11.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
2.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)辦理境
27. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上
2. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原
30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原
7. 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因
10. 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？(A)受益憑證應經簽證，其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定(B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項，經基金保管
4. 下列敘述錯誤者有幾項？(1)財務會計之資訊使用者係以「外部」使用者為主，進行會計處理時應依據相關法令，法令未規定者，則依據一般公認會計原則如金管會所認定之 IFRS 或受經濟部委託會計研究發展基
30. 有關期貨商業務員訓練之規定，下列何者正確？(A)期貨商之業務員，應參加金管會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)初任及離職滿三年再任業務員者，應於執行業務前一年內參加職前訓練(C)在職人員
38. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業
19.金管會依據金融消費者保護法之規定，公告銀行等金融服務業對於評議委員會所作其應向金融消費者給付一定額度以下金額之評議決定，應予接受，所稱之一定額度。在衍生性金融商品方面，其一定額度為新臺幣多少元？
10.有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非? (A)受益憑證應經簽證，其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定 (B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項，經基金保
43.金管會依據金融消費者保護法之規定，公告銀行等金融服務業對於評議委員會所作其應向金融消費者給付一定額度以下金額之評議決定，應予接受，所稱之一定額度。在衍生性金融商品方面，其一定額度為新臺幣多少元？
46. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業
20.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
30.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
15.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
28. 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準(B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處
1. 依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者係為錯誤？(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法(B)
2.依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者係為錯誤？(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約， 全部不適用期貨交易法(B)
34.依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者係為錯誤？(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法 (B
2.依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者錯誤？(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法(B)中央銀
33. 依我國期貨交易法之規定，下列有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，何者錯誤？(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法(B)中
31、 （ ） 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期
13、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間縮短為幾個營
45、 （ ） 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，行政院金管會並得視情節輕重，為何處分？(A) 警告 (B) 命令該證券投資信託事業解除其