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61.依資恐防制法第二條規定,我國資恐防制主管機關為下列何者?(A)法務部(B)行政院洗錢防制辦公室(C)國家安全局(D)金融監督管理委員會
問題詳情
61.依資恐防制法第二條規定,我國資恐防制主管機關為下列何者?
(A)法務部
(B)行政院洗錢防制辦公室
(C)國家安全局
(D)金融監督管理委員會
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.6
書單:
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用户評論
【
Po Chang Kuo
】評論
資恐防制法 第 2 條本法之主管機關為法務部。
【
茶茶
】評論
<資恐防制法第2條>本法之主管機關為法務部故選(A).有時候選項中會有陷阱.寫法務部調查局
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60.有關銀行業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度,下列敘述何者錯誤?(A)新臺幣境內匯款之受款金融機構,應提供匯款人及受款人之必要資訊(B)於推出新產品或服務或辦理新種業務前,應進行產品之洗錢及資
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62.銀行之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管職前應參加金管會認定機構所舉辦至少幾小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書?(A)八小時(B)十二小時(C)二十四小時(D)四十
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63.銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,每年應至少參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦多少小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練?(A)八小時(B)十二小時(C)二十四
64.丙公司有C、D、E三位股東,分別持股50%、30%、20%,則該公司之實質受益人為下列何者?(A)僅C(B)僅CD(C)CDE(D)以上皆非
65.在洗錢防制法中所稱的特定犯罪,係指最輕本刑多久以上有期徒刑之刑之罪?(A)六個月以上(B)一年以上(C)三年以上(D)五年以上
66.洗錢防制法規定適用洗錢防制法的金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模,建立洗錢防制內部控制與稽核制度;前述內部控制與稽核制度應包括的項目不含下列何者?(A)防制洗錢及打擊資
67.某日客戶來電客服專線,表示其家族企業申請公司信用卡因確認身分文件不完整被婉拒發卡,心生不滿,申訴被歧視,有關確認客戶身分,下列敘述何者錯誤?(A)確認客戶身分措施,應包括瞭解業務關係之目的與性質
68.某日客服中心接獲客戶投訴電話,聲稱其擔任負責人的公司申請開戶竟然開了一個禮拜還沒有下文,質疑有關確認客戶身分時,分行經辦不適任。有關客戶所稱經辦同仁的處理方式,下列敘述何者錯誤?(A)客戶為法人
69.依金融機構防制洗錢辦法規定,有關重要政治性職務人士,下列敘述何者錯誤?(A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險(B)現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士,應直接視為高風險(
70.某日客服中心接到客戶來電質疑臨櫃交易被要求進行大額通貨申報,有關通貨交易的定義,下列敘述何者正確?(A)指單筆現金收或付(在會計處理上,凡以現金收支傳票記帳者皆屬之)或換鈔交易(B)指單筆現金收
71.有關保險業應於人壽保險、投資型保險及年金保險契約之保險受益人確定或經指定時,採取之措施,下列敘述何者錯誤?(A)對於經指定為保險受益人者,應取得其姓名及身分證明文件號碼(B)對於經指定為保險受益
72.依金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法規定,金融機構以每年十二月三十一日為結算基準日,編製年度報告,記載該金融機構於結算基準日當日所管理或持有一切經指定制裁之個人、法人或團
73.有關洗錢防制法中對洗錢之敘述,下列何者錯誤?(A)意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源,或使他人逃避刑事追訴,而移轉或變更特定犯罪所得(B)掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分
74.有關洗錢防制法第一條對於洗錢防制法的立法精神,下列敘述何者錯誤?(A)為防制洗錢,打擊犯罪(B)為健全防制洗錢體系,穩定金融秩序(C)為促進金流之保密(D)為強化國際合作
75.有關洗錢防制法第四條對特定犯罪所得的敘述,下列何者錯誤?(A)特定犯罪取得之財物或財產上利益及其孳息屬特定犯罪所得(B)特定犯罪變得之財物或財產上利益及其孳息屬特定犯罪所得(C)特定犯罪所得之認
76.客戶來電就某名嘴在政論節目中的言論進行查證,則下列敘述何者錯誤?(A)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,得不執行該等程序,而改以申報
77.有關金融機構確認客戶身分時,有下列情形者,應予以婉拒建立業務關係或交易,則下列敘述何者錯誤?(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。但得以其他措施管控者,不在此限(B)由代理人辦理開戶、電子
78.有關銀行業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,下列敘述何者錯誤?(A)內容應包括就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序(B)應依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
79.有關金融機構對高風險客戶的審查,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構對高風險客戶應加強確認客戶身分或持續審查措施(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶,應立即中止業務關係(C)對於高風險客戶
80.有關對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核措施,下列敘述何者錯誤?(A)應比對是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體,以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體(B)對於姓名及名稱檢核管
101.請問何者是Breaking舞風裡頭主要的元素?(A)Top rock(搖滾步)(B)Footwork(排腿)(C)Freeze(定格動作)(D)以上皆是。
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