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9. 投信事業運用每一投信基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管
問題詳情
9. 投信事業運用每一投信基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之?
(A)一個月;投信投顧公會
(B)二個月;基金保管機構
(C)二個月;投信投顧公會
(D)四個月;基金保管機構
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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用户評論
【用戶】
sherry
【年級】高一上
【評論內容】每會計年度終了後2個月內,編具年報 第二季45日內:半年報 每月終了後10日內月報年度財務報告應經會計師查核簽證並經基金保管機構簽署
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40. 下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,係屬證券操縱時,常見之行為類型? (A)客戶經常於數個不同客戶帳戶間移轉資金達特定金額以上 (B)在一定期間內頻繁且大量申購境外結構型產品,該產品並不符合其本身
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10.有關受益憑證事務之處理規範,下列何者為非? (A)受益憑證應經簽證,其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定 (B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項,經基金保
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41. 銀行辦理客戶身分之持續審查,下列敘述何者錯誤? (A)對高風險客戶應至少每二年檢視一次 (B)依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查 (C)定期檢視其辨識客戶身分所取得之資訊是否足夠,
11.境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項( A )( B )( C )皆可
42. 下列哪一個國家目前屬於洗錢或資恐高風險國家? (A)伊朗 (B)美國 (C)希臘 (D)南非
12.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基
13.股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場 之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
43. 銀行為防制客戶使用偽冒身分,於初次審查客戶的時機,下列何者正確? (A)建立業務關係時 (B)加開帳戶時 (C)得知背景資訊重大變動時 (D)新增業務往來關係時
14.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於所有創新板上 市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
44. 下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,亦常見用於洗錢防制法所指特定犯罪之逃漏稅捐所運用之手法? (A)客戶結購或結售達特定金額以上外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具者 (B)產品
15.有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對 象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益
45. 依「金融機構防制洗錢辦法」第 10 條規定,下列哪一類重要政治性職務之人(PEP)應直接視為高風 險客戶? (A)現任國外政府之 PEP (B)現任國內政府 PEP (C)現任國際組織之 PE
17.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積 極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作
46. 有關帳戶與交易之持續監控,下列敘述何者錯誤? (A)金融機構應整合客戶之基本資料及交易資料,以強化交易監控功能 (B)交易監控時應利用資訊系統,輔助發現疑似洗錢交易,但觀察臨櫃交易行為是否異常
18.經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每五日
47. 甲.小美經常匯款到國外達數十萬美金;乙.小王偶爾從國外匯入款項達數千美金;丙.王董經常從高 避稅風險國家匯回款項達數十萬美金,請問上述行為何者符合跨境交易類之疑似洗錢態樣,銀行應 進一步進行調
19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,
48. 有關防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? 甲.重要政治性職 務人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同;乙.重要政治性職務人士的範圍僅限於重要公眾職務及重 要政治性職務
20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
49. 證券商應由何人負責督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形? (A)總經理 (B)法遵主管 (C)風控主管 (D)稽核主管
21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)十 (D)一定要在到職當日內
50. 證券期貨業之客戶及交易,有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序,不包括下列何者? (A)檢視標準 (B)機構風險評估 (C)比對與篩選邏輯 (D)檢核作業之執行程序
51. 有關證券期貨疑似洗錢態樣,下列敘述何者錯誤? (A)無正當理由開立多個帳戶,且實質受益人為同一人 (B)開立數個投資帳戶,且都指定同一人作為共同或授權委託人 (C)客戶拒絕提供所要求的資料,或
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易;乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約 定; 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、
52. 下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業? (A)取得姓名、出生日期與居住地址 (B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人/法人或團體之有權人簽署回函 (C)
23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢