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• 19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，
• 48. 有關防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務人士指引，下列敘述何者錯誤？ 甲.重要政治性職 務人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同；乙.重要政治性職務人士的範圍僅限於重要公眾職務及重 要政治性職務
• 20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額： (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
• 49. 證券商應由何人負責督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形？ (A)總經理 (B)法遵主管 (C)風控主管 (D)稽核主管
• 21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)十 (D)一定要在到職當日內
• 50. 證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？ (A)檢視標準 (B)機構風險評估 (C)比對與篩選邏輯 (D)檢核作業之執行程序
• 51. 有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？ (A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人 (B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人 (C)客戶拒絕提供所要求的資料，或
• 22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？ 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易；乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約 定； 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、
• 52. 下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業？ (A)取得姓名、出生日期與居住地址 (B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人／法人或團體之有權人簽署回函 (C)
• 23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢
• 53. 我國金融機構防制洗錢辦法中第 9 條對交易持續監控的相關規定，係主要參考下述哪個組織的相 關要求？ (A) FATF (B)美國紐約州金融署 (C) BCBS (D) FRB
• 24.下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全，門禁系統
• 54. 對於保險業的交易持續監控措施，下列敘述何者為非？ (A)倘沒有建立資訊系統輔助時，對人工監控與預警應該建立標準流程 (B)應綜合考量保險業本身的客戶性質、業務規模與複雜度等因素，建立自身交易監
• 25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 55. 保險業的洗錢風險評估項目無須包括下列哪一個面向？ (A)客戶 (B)通路 (C)公司規模 (D)產品及服務
• 26.下列何者非主管機關不許可投信事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合投顧
• 56. 有關保險業的交易監控政策及程序，下列何者「並非」所規定最少須包含內容之一部分？ (A)監控型態 (B)參數設定 (C)系統反應時間 (D)金額門檻
• 27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員
• 57. 某甲利用證券公司營業員、金主提供人頭戶、法人戶，進行特定股票交易，請問此最有可能涉及下 列何種洗錢手法？ (A)操縱股價 (B)掏空資產 (C)不法吸金 (D)美化財報
• 28.投顧事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建 議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁
• 58. 銀行判定重要性政治職務人士，下列哪項敘述錯誤？ (A)應持續透過員工訓練強化 (B)若無足夠人力，可僅透過購入商業資料庫判定 (C)透過媒體搜尋相關訊息 (D)查詢監察院公布的財產申報資料
• 29.下列何者非投信事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
• 30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金
• 31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
• 59. 下列可疑交易態樣何者與股市作手利用人頭戶炒作股票無關？ (A)大額買進一籃子股票 (B)不尋常買賣冷門、小型股 (C)短期內連續大量買賣特定股票 (D)利用擔任代理人之帳戶分散大額交易