問題詳情

50. 證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作業之執行程序

參考答案

答案：B
難度：簡單0.7
書單：沒有書單，新增

用户評論

【誰說我不行!】評論

金融機構防制洗錢辦法 第八條第二項金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。