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• 2.防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議，其中對於建議 11 之紀錄留存，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構留存的紀錄須足以重建個別的交易(B)金融機構應將所有國內與國際的交易紀錄保存至少 3 年(
• 3.下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出之防制洗錢建議？(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs(B)採取確認客戶財富與資金
• 4.依據防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所公布之「40 項建議」，其中有關於主管機關之權責相關規範，下列敘述何者錯誤？(A)金融監理機關應採必要措施，防止罪犯成為金融機構之實質受益人(B)金融監理
• 8. If f(x)= ，then f'(2)=(A)64(1+ln 2) (B)32(1+ln 2) (C)16(1+ln 2) (D)8(1+ln 2) (E) None of thes
• 5.資恐防制法的主管機關為何？(A)法務部 (B)內政部 (C)國家安全局 (D)外交部
• 6.「金融機構防制洗錢辦法」第 13 條對達一定金額以上之通貨交易相關規定，該條所稱一定金額，請問是指以下哪一金額?(A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣八十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬
• 7.依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準，重要政治性職務之人範圍不包括下列何人？(A)行政院政務委員 (B)最高法院法官(C)與立法委員相當於配偶之同居伴侶 (D)與直轄市議會
• 8.下列何者不是洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」？(A)律師為客戶準備或進行不動產買賣時 (B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時(C)銀樓業 (D)旅行業
• 9.有關「資恐罪刑化」，下列敘述何者正確？(A)我國的「資恐防制法」尚未納入資恐罪刑化條款(B)資恐罪刑化之內容為「資助恐怖活動罪刑化」，但不包含未遂犯(C)資恐罪刑化對資恐犯罪之成立，以證明該財物或
• 11.金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序？(A)參考其他金融機構之名單(B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序(C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩
• 10. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A) 一般管控措施 (B) 簡化管控措施 (C) 強化管控
• 12.依洗錢防制法規定，若查獲來源不明之不法財產時，為杜絕洗錢犯罪行為，應如何處理？(A)處以行政罰鍰 (B)依民事侵權求償 (C)準用不當得利規定 (D)擴大沒收違法行為所得
• 13.有關洗錢犯罪之追訴，係透過不法金流流動軌跡，發掘不法犯罪所得，經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故洗錢犯罪之追訴，依洗錢防制法第 4 條規定，下列敘述何者正確？(A)特定犯罪本身經有罪判決確定，為唯
• 14.金融機構本身持有或管理經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益者，應於知悉後由總機構主管單位簽報專責主管核定後不得逾幾個營業日向法務部調查局通報?(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)
• 16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行防制洗錢及打擊資恐計畫，下列哪一項可不包括？(A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用
• 15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中，金融機構專責主管具有定期報告之職責，專責主管應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D
• 17.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境，不包括下列何者？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體(C)建立業務關係或
• 18.金融機構之客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為下列何類型之客戶？(A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
• 19.銀行辦理新臺幣境內匯款業務，於收到受款金融機構請求時，原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊？(A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
• 20.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列哪一項應成為風險評估的一部分？(A)產品的固有風險、降低產品固有
• 22.證券商應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，下列何者不是「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」所定具體的風險評估項目指標？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)資安風險
• 23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時，分公司應以下列何種標準作為遵循依據？(A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定
• 24.下列哪項貿易行為，最不可能為疑似洗錢或資恐交易態樣？ (A)運送的貨物為鑽石(B) 發票中所申報的價值，明顯與該產品的市場公平價值不符(C)以較低價促銷銷售進口貨物 (D) 信用狀常頻繁或無合理
• 25.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？(A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率(C)輸入資料與對應之系統欄位正確及完整 (D)模型驗證
• 26.我國私部門相關防制洗錢及打擊資恐的法令規定大都先植基於洗錢與資恐風險面向最廣的下列何種行業發展而來？(A)證券期貨業 (B)融資租賃業 (C)銀行業 (D)不動產經紀業