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28. 依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者,其效力為何? (A)推定有利益衝
問題詳情
28. 依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者,其效力為何?
(A)推定有利益衝突之情事
(B)視為有利益衝突之情事
(C)本人或其關係人無須自行辭任其中一職務
(D)其於證券投資信託事業之董事及監察人資格均當然解任
參考答案
答案:A
統計:A:198,B:64,C:6,D:14,E:0
難度:適中
用户評論
【
Cypress Chou
】評論
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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29. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別
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30. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
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32. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括? (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國
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34. 投信與電子支付機構合作申購買回基金,相關宣傳活動中,哪種情況未違反規定? (A)宣傳透過該電子支付機構,可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金,可享有基金贖回款即時到
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37. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組
38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應
40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)
41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 10
42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業,想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告,請問下列何者為非? (A)不能有保證獲利或負擔損失之表示 (B)配合遵守實名制,於廣告中載明或敘明委託刊播者
43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購(售)權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
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47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時,應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討
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49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定? (A)受益人決定 (B)投信事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)金管會視市場狀況限制之
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14. 以下哪種金融計算的演算法最適合評價同時考量甲股票、乙股票與利率等變化的情形? (A)四元樹 (B)蒙地卡羅模擬 (C)傅立葉轉換 (D)二元樹
15. 若 X 之隨機過程為:dX = mX dt + sX dZ,其中 Z 是布朗運動(Brownian Motion)。請問若令 f(X)= lnX,其中 ln 代表 Natural Logari
16. 關於布朗運動(Brownian Motion)B(t),假設時間 t 和 s,滿足 t > s。若 n>s,下列敘述何者有誤? (A)增量 B(t+n)-B(s)的分配與 B(t+n-s)相同
17. 假設某一個股票選擇權投資組合,其投資組合 Delta=1,投資組合 Gamma=5,請問其他條件不 變下,股價下跌 0.5 元,該股票選擇權投資組合價格最合理的變化為多少? (A)下跌 0.5