問題詳情

3.金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？
(A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易
(B)依洗錢防制法第 7 條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎
(C)客戶為已發行無記名股票之法人時，應請客戶於每次股東會後，向機構或事業更新其實質受益人資訊
(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家庭成員亦應適用

參考答案

答案：B
難度：適中0.566
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用户評論

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其確認客戶身分程序應以風險為基礎