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3.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,除了取得主管機關辦理信託業務許可外,還須經下列何者核可後始可辦理?(A)投信投顧公會 (B)臺灣證券交易所 (C)經濟部 (D)中央銀行
問題詳情
3.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,除了取得主管機關辦理信託業務許可外,還須經下列何者核可後始可辦理?
(A)投信投顧公會
(B)臺灣證券交易所
(C)經濟部
(D)中央銀行
參考答案
答案:D
難度:
簡單
0.751
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用户評論
【
mumu
】評論
跟「國外」有關,全部.....看完整詳解
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2.有關特定金錢信託投資國外基金業務之敘述,下列何者正確?(A)基金投資屬於存款保險範圍,如有損失可請求賠償 (B)受託銀行對於基金之投資保本但不保息(C)投資人須自負盈虧 (D)基金以往績效可作為未
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4.有關信託業辦理特定金錢信託投資境外結構型商品應揭露之基本風險,下列何者錯誤?(A)作業風險 (B)利率風險 (C)流動性風險 (D)提前贖回風險
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5.依境外結構型商品管理規則規定,境外結構型商品計價幣別,不包括下列何者?(A)美元 (B)歐元 (C)日圓 (D)韓元
6.特定金錢信託投資國外有價證券業務係屬於下列何者?(A)保本且保息 (B)非保本且非保息 (C)保本,但不保息 (D)不保本,但保息
7.兼營信託業務之銀行辦理金錢之信託業務,應優先適用下列何者之規定?(A)信託業法 (B)證券交易法 (C)銀行法 (D)證券投資信託基金管理辦法
8.委託人辦理特定金錢信託投資國內外基金時,依受託機構之受理規定,可採下列何種交易方式? A.臨櫃 B.電話C.語音 D.網路(A)僅 AB (B)僅 ACD (C)僅 ABC (D) ABCD
9.有關銀行辦理特定金錢信託業務,下列敘述何者錯誤?(A)應依委託人逐筆指示運用範圍 (B)不得於信託契約約定,將信託資金集合管理運用(C)得依委託人指定投資國內共同基金 (D)得依委託人指定投資於主
10.信託業辦理新臺幣信託投資境外基金業務,係以下列何者名義辦理結匯?(A)委託人 (B)受託人 (C)受益人 (D)視境外基金公司規定而定
11.特定金錢信託投資國外有價證券之本金,基於穩健投資原則,得辦理之避險操作,下列何者錯誤?(A)遠期外匯交易 (B)換匯交易 (C)換匯換利交易 (D)期貨交易
12.銀行受理特定金錢信託投資國外有價證券業務,如投資於境外基金,則有關該基金之敘述,下列何者錯誤?(A)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者(B)應至少成立滿一年以上(C)該境外基金得
13.依境外基金管理辦法規定,銷售機構代理境外基金之募集及銷售時,應充分知悉並評估客戶之事項,下列何者錯誤?(A)財務狀況 (B)投資知識與經驗 (C)家庭成員及消費習慣 (D)承受投資風險之程度
14.境外基金管理辦法發布前,信託業依委託人指示,以定期定額方式投資於未經主管機關核准或申報生效在國內募集銷售之境外基金者,其處理方式,下列敘述何者正確?(A)定期定額方式投資者,須立即全部贖回 (B
15.有關信託業辦理信託業務之相關稅負,下列敘述何者錯誤?(A)收取之手續費應課徵營業稅(B)未於信託契約載明收到銀錢文字者,免納印花稅(C)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者,免納印花稅(D)以信
16.依境外基金管理辦法規定,原則上得擔任境外基金之銷售機構,不包括下列何者?(A)證券經紀商 (B)信託業 (C)人身保險業 (D)證券投資顧問事業
17.擔任境外基金之銷售機構,其內部控制制度包括下列何者? A.充分瞭解客戶 B.銷售行為 C.短線交易防制(A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
18.有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)受託銀行限外匯指定銀行始可辦理 (B)受託銀行辦理該業務不得保證獲利(C)信託存續期間無最短期限之限制 (D)依委託人指示由
19.依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第 23-1 條規定,信託業應設立下列何者,對得受託投資金融商品之合法性進行上架前審查?(A)營運管理部門 (B)風險管理部門 (C)商品
20.有關信託資金得投資之境外基金,該境外基金投資範圍之規定,下列敘述何者正確?(A)不得投資衍生性商品 (B)得投資商品現貨 (C)得投資不動產 (D)得投資境外指數股票型基金(ETF)
21.有關兼營信託業務銀行於其國際金融業務分行(OBU)對境外客戶辦理外幣信託,下列敘述何者錯誤?(A)應依國際金融業務條例之規定,於申請核准後,始得辦理(B) OBU 僅限於信託財產之收受(C)信託
22.銀行受理特定金錢信託投資國外有價證券業務客戶屬非專業投資人,如投資於經 Moody's Investors Service 評定等級之公司債券,其債務發行信評應至少達下列何種等級以上?
23.依我國稅法規定,企業員工持股信託購入公司股票所孳生之現金、股票股利等收益分配金,由信託財產專戶受配領取後,應納入下列何者之當年度所得予以課稅?(A)受益人 (B)受託人 (C)員工持股會代表人
24.有關企業員工持股信託受託人之敘述,下列何者正確?(A)受託人對信託財產得享信託利益 (B)受託人對信託財產不具有運用決定權(C)受託人承擔投資運用風險 (D)受託人得將信託財產購買受託人發行之股
25.下列何者發生時員工持股信託當事人之任一方或雙方得終止信託契約? A.投資標的下市或下櫃時 B.信託財產不符運用績效時 C.持股會代表人異動時(A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D)
26.下列何種信託業務可提高公司員工福利並增進勞資和諧?(A)保險金信託業務 (B)保管銀行業務 (C)企業員工持股信託業務 (D)特定金錢信託投資境外基金業務
27.下列何者不是企業員工持股信託之特色?(A)信託財產採集合運用與分別管理 (B)買低賣高賺取價差(C)提昇員工福利 (D)促進員工向心力
28.有關企業員工持股信託採行之「滾入平均成本法」,下列敘述何者錯誤?(A)是一種定期定額投資理財方式 (B)主要係漠視股價形成因素(C)以分批投資、分散風險且追求穩定投資報酬為目標 (D)當股價低時
29.企業員工持股信託之受託人將信託財產以公司股票返還委託人時,該項業務係屬信託業法中所規定之何種信託?(A)有價證券之信託 (B)金錢之信託(C)金錢債權及其擔保物權之信託 (D)其他財產權之信託