21. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公
15. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉
37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會
42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄(
33、 （ ） 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A) 投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立 (B) 投信投顧事業以委任方式經營全
35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產， 應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業
1. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
26.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？ (A)投信投顧事業受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
26. 下列有關投信事業總經理之敘述何者正確?(A)須取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任投信基金經理人(C)投顧事業之總經理
35. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告
8. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約?(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經
28.投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確?(A)申請核准經營全權委託業務經金融監督管理委員會核准後出具審查意見(B)經金融監督管理委員會核准換發營業執照
36、 （ ） 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？(A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單
42、 （ ） 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？(A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單
10、 （ ） 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者為正確？(A) 證券投信事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制 (C) 證券投信事業須
47、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？(A) 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心 (B) 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)
36、 （ ） 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述，何者正確？(A) 投信投顧事業經營全權委託業務，已提存賠償準備金者，免提存營業保證金 (B) 信託業兼營全權委託業務不需提存
37. 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確？(A)投信投顧事業經營全權委託業務，已提存賠償準備金者，免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確？(A)投信投顧事業經營全權委託業務，已提存赔償準備金者，免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存赔償準備金(C)因
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確？(A)投信投顧事業經營全權委託業務，已提存赔償準備金者，免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)因
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D)
10. 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者為正確？(A)證券投信事業應具備一定之經營期間(B)證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制(C)證券投信事業須具備一定之實收資本
28. 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
23. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？(A)買賣其推介予投資人相同之有價證券(B)保管客戶之有價證券及存摺(C)於公開場所或廣播、電視以外之傳
31.證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員(D)
28.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
33. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後，再出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後，再出具審查意見
20. 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)採自由入會，且同業公會不得拒絕(B)採自由入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之(C)採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕
45. 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確?(A)採自由入會，且同業公會不得拒絕(B)採自由入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之(C)採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕
31. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶定證券經紀商，由證券投信或投顧
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見(B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見(B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請
23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤？ (A)除信託業兼營全權委託投資業務外，投信或投顧事業不得保管受託投資資產 (B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管 (C)投信或投顧事
40. 有關投顧事業之規範，下列何者正確？(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事業
17. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
31. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
29. 有關投顧事業之規範，下列何者為正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事
17、 （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀