79、 （ ） 公司經理人或相關人員有內部控制執行之缺失，公司應依公司內部控制制度，處分違失人員，公司未依所定處分違失人員時，主管機關得依證券交易法第179條規定處分？(A) 公司 (B) 公司負責人
複選題69. 外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？ (A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人 (C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，由下列哪些人負責出具？A總公司授權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管(A)
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，由下列哪些人負責出具？A總公司授權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管(A)
69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？(A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責臺灣地區之稽
18、依照保險業內部控制及稽核制度實施辦法，法令遵循單位應置法令遵循主管一人，綜理法令遵循業務，其資格應符合保險業負責人應具備資格條件準則規定，其職位應相當於下列何者以上？(A)監察人(B)獨立董事(
35.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應 包括下列何者？A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期
68.金融機構應建立洗錢防制內部控制與稽核制度，其內容不包括下列何者？(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及管制程序 (B)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)對外資訊揭露作業程序 (D)指派專責人員負責
43.信託業違反內部控制及內部稽核相關規定時，主管機關得依其情節為處罰，下列何者錯誤？(A)命令信託業解除負責人之職務 (B)停止一部或全部之業務(C)撤銷營業許可 (D)處行為負責人三年以下有期徒刑
46.信託業違反內部控制及內部稽核相關規定時，主管機關得依其情節為處罰，下列敘述何者錯誤？(A)命令信託業解除或停止負責人之職務 (B)停止一部或全部之業務(C)撤銷營業許可 (D)處行為負責人三年以
40.有關信託業內部控制及內部稽核之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)應設置稽核單位(B)應訂定各項組織規程及作業手冊(C)內部稽核報告至少應留存五年備查(D)違反時其負責人得處一年以上七年以下有期徒
40.有關信託公司總稽核之敘述，下列何者正確？(A)職位應相當於總經理(B)得兼任與稽核工作相互衝突之職務(C)因內部稽核制度未落實肇致重大弊端時應負連帶責任(D)屬「信託業負責人應具備資格條件暨經營
30、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」，董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A) 核定銀行組織架構 (B) 制定妥善之內部控制政策 (C) 監控內部控制制度政策之適足性及有
7.在對某銀行的審計中，內部稽核發現授信部門主管核准某企業集團所屬各獨立機構發放的貸款，違反了常規政策。內部稽核認為這一行為可能是有意的，因為該授信主管與控制該企業集團的一個主要負責人有密切關係，該稽
27、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A) 制訂妥善之內部控制政策 (B) 核定銀行組織架構 (C) 監控內部控制制度之適足性及有
12、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規範之銀行內部控制，下列敘述何者正確？(A) 董事會應負責核准並定期覆核整體經營策略與重大政策 (B) 總稽核對於確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最
01、 （ ） 有關內部控制與內部稽核之敘述，下列何者錯誤？(A) 內部稽核為內部控制制度之依據 (B) 內部稽核是內部控制之一環 (C) 稽核單位應了解內部控制環境 (D) 稽核單位應負責查核營業及
7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行業應建立下列何種制度，由內部稽核單位負責查核各業務及管理單位？(A)自行查核制度 (B)總稽核制 (C)法令遵循制度 (D)內部稽核制
01、 （ ） 有關內部控制與內部稽核之敘述，下列何者錯誤？(A) 內部稽核為內部控制制度之依據 (B) 內部稽核是內部控制之一環 (C) 稽核單位應了解內部控制環境 (D) 稽核單位應負責查核營業及
10、 （ ） 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，高階管理階層應負責執行的事項，下列敘述何者錯誤？(A) 監督內部控制政策之有效性及適切性 (B) 定期評估辦理自行查核之績效 (C) 負責執行
10、 （ ） 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列何項制度係由銀行內部稽核單位負責查核各業務單位及管理單位，並督導各單位自行查核之執行情形？(A) 內部稽核制度 (B) 風險管理制度 (C
70.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容不包括下列何者？(A)稽核程序 (B)指派專責人員不定期進行確認客戶身分程序(C)定期舉辦或參加防制
28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」規定，有關董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A) 監控內部控制制度之適足性及有效運作 (B) 確保授權辦法得以有效執行 (C) 制
5.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，金融機構內部控制各層級中，何者應負責訂定適當之內部控制政策並制定辨識、衡量、監督及控制銀行風險之程序？(A)董（理）事會 (B)高階管理階
32. 一個機構的資訊處理如已電腦化，下列何種措施會減弱其內部控制？(A)訓練電腦操作人員(Operator)熟悉各種操作指令及檔案程式，俾能隨時支援不同部門所需的電腦工作(B)由專責人員負責保管程式
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」規定，有關董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A)監控內部控制制度之適足性及有效運作 (B)確保授權辦法得以有效執行(C)制訂妥善之內
74.依「銀行業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件？(A)十個營業日內(
47. 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述，何者錯誤？(A)應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人與業務人員(B)業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與
70.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件？(A)十個營業日內
6.依據巴塞爾銀行監理委員會提出金融機構內部控制制度評估之十三項原則，其中有關董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A)核定銀行組織架構 (B)維持權責劃分(C)制定妥善之內部控制政策 (D)監控內部
6.依據巴塞爾銀行監理委員會提出金融機構內部控制制度評估之十三項原則，其中有關董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A)核定銀行組織架構 (B)維持權責劃分(C)制定妥善之內部控制政策 (D)監控內部
76.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行爲符合法令之遵循應建立下列何種制度， 指派人員擔任並負責執行法令遵循事宜？(A)法令遵循制度(B)遵守安全控管制度 (C)自行查核制
43.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規範之票券金融公司內部控制，下列敘述何者正確？ (A)董事會應負責核定整體經營策略及重大政策，並定期檢討(B)總稽核對於確保建立並維持適當有效
11 下列現金內部控制之敘述中，何者不符合內部控制原則？(A)收取現金時立即存入銀行並入帳 (B)小額支出採用定額零用金制度 (C)一員工負責現金之記錄，並保管零用金 (D)盡量以支票做為現金付款工具