46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管
42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管
45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，何者錯誤？ (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會
28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)10
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過？(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
40.有關中華民國證券投資顧問服務(Robo-Advisor)作業要點的自動化投資顧問服務之敘述，下列何者正確？(A)該要點所指自動化投資顧問服務範圍僅限定在全無人工之服務(B)可協助客戶完成系統「瞭
21.有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者錯誤？(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運
41. 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者正確？(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何
40.依台灣法規規定，有關證券投資顧問服務作業裡的「瞭解客戶(Know Your Customer, KYC)」規定，下列何者錯誤？(A)自動投資顧問服務提供投資組合建議前，須完成 KYC(B) KY
40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？ (A)人工服務屬輔助性質，協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)
32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？(A)人工服務屬輔助性質，限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋(C)得
35. 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務，以下何者為應告知客戶之注意事項？(A)客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊(B)客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差(C)客
15.由下列何者兼營之期貨顧問事業在提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務前，應先取 得兼營證券投資顧問業務之營業執照？(A)期貨自營商兼營(B)期貨經紀商兼營(C)期貨信託事業兼營(D)槓桿交易
17. 欲同時針對我國臺指期貨契約及台積電股票提供行情解析顧問服務之期貨商，應兼營下列哪些事業？Ⅰ.期貨經理事業；Ⅱ.期貨顧問事業；Ⅲ.證券投資顧問事業；Ⅳ.證券投資信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅲ
17、 （ ） 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易，所稱集團企業不包括下列何種公司？(A) 證券投資信託事業所屬
50、 （ ） 有關證券投資顧問事業提供投資顧問服務之外國有價證券範圍中，就國家或機構所發行之債券，下列敘述何者正確？(A) 不含本國企業赴海外發行之公司債 (B) 含國內有價證券為連結標的之結構型債
37. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為： (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組
12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：(A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合
12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：(A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合
2. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：(A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡(C)投資組合調整 (D)投資組合更新
41.下列敘述何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收
若未經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時，則不得針對下列何項標的提供研究分析意見或推介建議？(A)於香港交易所交易之恆生指數期貨契約(B)臺灣證券交易所發行量加權股價指
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(甲).期貨經紀商；(乙).證券經紀商；(丙).提供國外顧問服務之專業機構或其集
36、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？(A) 除得以提供投資顧問服務為贈品外，不得提供任何贈品以招攬客戶 (B) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 (
44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？ 甲.問卷所列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說明；丙.應設計適當機制處理
14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.國內證券經紀商；乙.國外證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構(A)僅甲
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外，不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外，不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商(C)提供國外顧問服務之專業機構 (D
44. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商(C)提供國外顧問服務之專業機構 (D
34. 有關台灣證券投資顧問服務作業要點談及的「再平衡交易（rebalancing）」條件，下列何者非屬業者與客戶約定時一定要有的內容？(A)執行條件：標的或組合損益達標、或偏離預設組合比例(B)執行
45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為?(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之
1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之
38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？(A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期
42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？(A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業(B)經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務(C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商