25. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤?(A) 應保存足以暸解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄(C) 應依洗錢防制法之
25、 有關「洗錢防制法」第八條授權規定事項，下列敘述何者錯誤？(A) 金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分，並留存交易紀錄憑證 (B) 本規定之金融機構不包括信用卡公司 (C) 對於明顯重大緊急
43. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦
13. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦
14. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證(B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦理
16.期貨商經營期貨商經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證(B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦理
9. 除期貨交易法外，下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時，應遵守仲裁法之規定(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法之規定辦理(C
25、 （ ） 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗
25、 （ ） 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗
14.對於疑似洗錢之交易，金融機構必須確認客戶身分及留存客戶之交易紀錄，並應向指定之機構申報，該通報之受理機構為 (A) 金管會保險局 (B) 法務部調查局 (C) 金融情報中心 (D)經濟犯罪防制中
18、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交易應向指定之機構申報，有關申報之敘述，下列何者錯誤？(A) 應自發現疑似洗錢交易之日起10個營業日內填具
17、 （ ） 依「金融機構對一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交易，所申報之紀錄及交易憑證，應以原本方式保存幾年？(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D)
19、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交易，應向下列何者申報？(A) 銀行公會 (B) 信託公會 (C) 法務部調查局 (D) 金融聯合徵信中心
18、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報，其申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存多久？(
18.依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交 易，應向指定之機構申報，所稱指定之機構係指下列何者？(A)金融監督管理委員會(B)中華民國銀行商業同業公
17、 （ ） 依「洗錢防制法第八條授權規定事項」規定，金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報，其申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存多久？(A) 六個月 (B
60.有關於防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)犯罪集團經常透過人頭分散交易達到洗錢的目的(B)金融機構主動申報疑似洗錢交易報告，使得法務部調查局偵破不法行為(C)為逃避追查，使用他人帳戶隱匿並運用不
25、 依「洗錢防制法」第八條授權規定，下列敘述何者錯誤？(A) 金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報 (B) 本規定之金融機構不包括信用卡公司 (C) 對
27.利用人頭於金融機構開戶進行洗錢之手法，較常見的疑似洗錢交易態樣中，以下何者錯誤？(A)資金停泊時間通常較長(B)存款帳戶密集存入多筆款項(C)存款金額與身分收入、顯不相當(D)開戶後立即有特定金
71.下列何者為疑似洗錢之交易態樣？(A)帳戶中突有資金進入，且又迅速移轉者 (B)客戶經常以提現為名、轉帳為實方式處理有關交易流程者(C)客戶存入境外發行之旅行支票及外幣匯票 (D)客戶將小面額鈔票
70.下列何者為疑似洗錢之交易態樣？(A)帳戶中突有資金進入，且又迅速移轉者(B)客戶經常以提現為名、轉帳為實方式處理有關交易流程者(C)客戶存入境外發行之旅行支票及外幣匯票(D)客戶將小面額鈔票兌換
03經紀業及所屬經紀人員於執行業務時，發現疑似洗錢之交易行為時，依據不動產仲介經紀業倫理規範，應向下列何者通報 ?(A) 內政部地政司(B) 經紀業所在地不動產仲介經紀商業同業公會(C) 中華民國不動
03經紀業及所屬經紀人員於執行業務時，發現疑似洗錢之交易行為時，依據不動產仲介經紀業倫理規範，應向下列何者通報 ?(A) 內政部地政司(B) 經紀業所在地不動產仲介經紀商業同業公會(C) 中華民國不動
45.下列哪一種情形不屬於銀行辦理存提匯款業務之疑似洗錢之態樣？(A)客戶過年時將大面額鈔票兌換成小面額鈔票 (B)客戶經常以提現為名、轉帳為實方式處理有關交易流程者(C)客戶經常於數個不同客戶帳戶間
48.( )下列哪一種情形不屬於銀行辦理存提匯款業務之疑似洗錢之態樣？(A)客戶過年時將大面額鈔票兌換成小面額鈔票(B)客戶經常以提現為名、轉帳為實方式處理有關交易流程者(C)客戶經常於數個不同客戶帳
36.銀行行員在辦理貿易金融業務時，下列哪一種情形符合疑似洗錢之態樣？(A)提貨單與發票的商品敘述內容相符(B)發票中所申報之商品價值，與該商品的市場公平價值不符(C)付款方式符合該交易的風險特性(D
22、 （ ） 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或擬似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗
72.有關金融機構對疑似洗錢交易之申報規定，下列敘述何者錯誤？(A)對於符合規定之監控型態或其他異常情形，應儘速完成是否為疑似洗錢交易之檢視，並留存紀錄(B)對於經檢視屬疑似洗錢交易者，不論交易金額多
72.有關金融機構對疑似洗錢交易之申報規定，下列敘述何者錯誤？(A)對於符合規定之監控型態或其他異常情形，應儘速完成是否為疑似洗錢交易之檢視，並留存紀錄(B)對於經檢視屬疑似洗錢交易者，不論交易金額多
69.有關疑似洗錢或資恐交易申報，下列敘述何者正確？(A)對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應簽報(B)專責主管核定後立即向金管會申報(C)專責主管核定後之申報期限不得逾五個營業日