問題詳情

30.針對 OIU 客戶身分確認程序,下列何者錯誤?
(A)針對境外法人客戶以註冊地國政府核發的文件為準
(B)法人註冊地國的代辦公司簽發的證明文件也可以接受
(C)法人徵提文件中應該包括該法人之章程
(D)徵提文件應包括法人註冊地代理機構 6 個月內簽發的董事存續證明書

參考答案

答案:B
難度:簡單0.897
書單:沒有書單,新增

用户評論

瞄準台鐵 郵局】評論

(B)法人註冊地國的代辦公司簽.....

twei】評論

六、OIU 客戶強化管理措施(一) 確認客戶身分建議取得或驗證之文件、資料或資訊:2. 要保人為法人:(1) 取得法人全名、註冊日期及地點、登記或註冊號碼、註冊地之地址及其主要之營業處所住址。(2) 法 人 註 冊 地 之 註 冊 機 構 核 發 之 法 人 註 冊 證 書(Certificate of Incorporation) 。→ (A)(3) 組織章程。→ (C)(4) 法人註冊地之當地註冊代理人6個月內簽發之董事職權證明書 (Certificate of Incumbency) 。→ (D)(5) 法人註冊地之註冊機構6個月內簽發或於效期內之存續證明(Certificate of Good Standing)。(6) 董事、股東名冊及高階管理人員名單。(7) 要保單位出具有關簽訂保險契約之會議紀錄影本或授權書(內容至少須載明核准被...