【羅麻麻】評論
金融機構防制洗錢辦法 第 9 條金融機構...
【Alice Alice】評論
第 9 條金融機構對帳戶或交易之持續監控，應依下列規定辦理：一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易 資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查 詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資 料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。二、金融機構應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序，並 利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。(B)(C)三、金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規 模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、金 融機構內部風險評估結果等，檢討其帳戶或交易監控政策及程...
【得榮 郵局已上榜謝謝大家】評論
(D)監控型態限於同業公會所發布之態樣，各銀行得增列自行監控態樣