問題詳情

41. 銀行應在適當時機對已存在往來關係之客戶，進行審查及適時調整風險等級，上開適當時機不包括下列何者？
(A)客戶終止業務往來關係時
(B)經申報疑似洗錢或資恐交易等，可能導致客戶風險狀況發生實質性變化的事件發生時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時點
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時

參考答案

答案：A
難度：非常簡單0.966
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用户評論

【ALan】評論

(A)客戶終止業務往來關係時

【茶茶】評論

金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理