問題詳情
23.下列敘述何者正確？
(A)我國洗錢防制相關法規規定，對於客戶風險評級級數至少應有三級
(B)證券期貨業對於客戶風險可以只分為高風險、一般風險
(C)有效的風險評估可透過一次性程序完成，無須持續執行
(D)客戶如果為申請信用交易額度所需，可以向證券期貨商申請知悉自己的風險評級
參考答案
答案：B
難度：簡單0.625
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用户評論
【用戶】seat
【年級】國三上
【評論內容】A、B選項互為矛盾，又依銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引第四點，B正確：客戶風險至少應有二級~高風險、一般風險。且第四點末段規定：不得向客戶透露風險等級資訊~法理類推 選項D錯誤。依金融機構防制洗錢辦法第5條 持續審查機制，即可推知C錯誤。