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5.「銀行業辦理外匯業務管理辦法」係依據下列哪一個法律授權訂定?(A)銀行法 (B)中央銀行法 (C)證券交易法 (D)票券金融管理法
問題詳情
5.「銀行業辦理外匯業務管理辦法」係依據下列哪一個法律授權訂定?
(A)銀行法
(B)中央銀行法
(C)證券交易法
(D)票券金融管理法
參考答案
答案:B
難度:
適中
0.585
書單:
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用户評論
【
趙亨
】評論
第 1 條本辦法依中央銀行.....觀...
【
朝哥
】評論
『外匯』 法➡️中央銀行
【
yuyi99yuyi999
】評論
銀行辦理外匯→ 中央銀行法銀行辦理衍生性金融商品→ 銀行法
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4.銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員,應具備之資格條件,下列何者非屬之?(A)參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達 60 小時以上且取得合格證書(B)通過國內金融
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6.下列何種外匯衍生性商品,指定銀行非經申請許可不得逕行辦理?(A)新臺幣與美元間遠期外匯交易(B)換匯交易(C)以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約(D)無本金交割新臺幣遠期外匯
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7.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,得連結下列何種標的?(A)由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製之臺股指數及其相關金融商品(B)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金(C
8.銀行提供屬匯率類之複雜性高風險商品交易,其契約比價或結算期數不得超過:(A)六期 (B)十二期 (C)二十四期 (D)沒有限制
9.下列何者屬於以經許可辦理任一項外匯衍生性商品業務之指定銀行,得於開辦後函報備查之業務?(A)遠期外匯交易業務(B)開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務(C)指定銀行總行授權其指定分行
10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行向客戶提供結構型商品交易服務時,不得以下列何者名義為之?(A)附條件美元優利投資組合 (B)黃金外幣組合(C)雙元貨幣組合 (
11.無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)應遵循事項,下列何者錯誤?(A)契約形式、內容及帳務處理應與遠期外匯業務(DF)有所區隔(B)承作本項交易得展期、得提前解約(C)到期結清時,一律採現金差價
12.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法」規定,下列何者屬於複雜性高風險商品?(A)交換契約 (B)結構型商品(C) 12 期歐式觸及出場遠期合約 (D) 3 筆交易一次簽約之一
13.關於新臺幣與外幣間換匯換利交易(CCS),下列敘述何者錯誤?(A)辦理期初及期末皆交換本金之新臺幣與外幣間換匯換利交易,國內法人無須檢附交易文件(B)辦理非「期初及期末皆交換本金」型之新臺幣與外
14.標的資產波動度變動所引發選擇權價值變動的風險是指:(A)θ(Theta)風險 (B)δ(Delta)風險 (C)ν(Vega)風險 (D)ρ(Rho)風險
15.結算前風險可以區分為現有違約風險及潛在違約風險,關於違約風險,下列敘述何者錯誤?(A)客戶違約風險只有在市場走勢不利於客戶時,方可能存在(B)潛在的違約風險,主要是因為未來的市場風險所造成的(C
16.在信用風險監控管理上,監控單位應適時將正確的信用風險資訊提供給相關單位,下列何者非屬重要的考量因素?(A)交易對手使用額度的情形 (B)交易集中度(C)主要客戶信用狀況 (D)額度內的交易契約
17.下列何項措施有助於降低作業風險?(A)針對交易員設定停損限額 (B)交易確認書的點收部門應獨立於交易部門之外(C)針對交易員部位設定暴險金額上限 (D)針對個別商品的持有部位設定限額
18.有關避險會計現金流量避險之公允價值變動數,應作如何處理?(A)列為當期損益 (B)列為其他綜合損益(C)列為當期損益或其他綜合損益 (D)不需認列損益
19.依據 IFRS 13 規定,類似資產或負債之活絡市場公開報價,屬於第幾層級之揭露?(A)第一層級 (B)第二層級 (C)第三層級 (D)第四層級
20.嵌入式衍生工具於符合特定條件時,應與主契約拆解分別認列,下列何者不屬於前述條件?(A)經濟特性及風險與主契約之經濟特性、風險並非緊密關聯(B)經濟特性及風險與主契約之經濟特性、風險緊密關聯(C)
21.目前我國衍生性金融商品的交易存在於哪個市場?(A)集中市場與店頭市場皆有交易 (B)集中市場有交易,店頭市場沒有交易(C)集中市場沒有交易,店頭市場有交易 (D)集中市場與店頭市場皆無交易
22.依據金管會的定義,衍生性金融商品是一種金融交易的合約,其標的資產不包括下列何者?(A)匯率 (B)利率(C)可轉換公司債 (D)個股與股價指數
23.貨幣相同,固定利率對浮動利率的交換稱為下列何者?(A)基本換匯換利 (B)普通利率交換 (C)基差利率交換 (D)不需交換
24.有關遠期匯率與即期匯率的敘述,下列何者錯誤?(A)遠期匯率為即期匯率加上「換匯點」(swap point)(B)遠期匯率與即期匯率的差額稱為「換匯點」(swap point)(C)當換匯點為正值
25.有關遠期利率協定(FRA)的敘述,下列何者錯誤?(A) FRA 是由遠期性存款改良而來的(B) FRA 的結算期間通常是一季一次(C) FRA 的交易只有買方而無賣方(D) FRA 在報價時通常
26.關於「遠期交換」(Forward Swap)和「期貨選擇權」(Futures Options),下列敘述何者正確?(A)遠期交換是一種「遠期契約」,而期貨選擇權是一種「選擇權」(B)遠期交換是一
27.有關認股權證,下列敘述何者正確?(A)「權益型權證」(Equity Warrant)是以發行公司之自家股票為標的之認購權證(B)「權益型權證」(Equity Warrant)是以與發行公司不同家
28.加值型外幣組合式商品結構為:(A)外幣定期存款+賣出外幣期貨 (B)外幣定期存款+賣出外幣遠期契約(C)外幣定期存款+賣出外幣選擇權 (D)外幣定期存款+買入外幣選擇權
29.甲銀行報價 USD : ¥即期匯率 120.38-120.58,兩個月換匯點 45-35,若乙銀行願意承作 35 的換匯交易,請問其所代表匯率?(A)甲 S/B: 120.58/120.23 (
30.根據選擇權評價理論,如果投資人已買入一優利型結構型債券,隨後其連結的選擇權之標的資產波動度越大,則該優利型結構債券的價值應該:(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)無法確定
31.關於期貨與選擇權契約,下列敘述何者錯誤?(A)-買權+期貨 = -賣權 (B)+期貨+賣權 = +買權(C)-買權+賣權 = +期貨 (D)+買權-期貨 = +賣權