問題詳情

11.( )證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之國家或地區，下列敘述何者正確？
(A)依風險分析結果決定是否進行金融交易
(B)交易前採取嚴格之洗錢防制措施
(C)交易時進行額外審查
(D)禁止為任何金融交易

參考答案

答案：D
難度：適中0.43
書單：沒有書單，新增

用户評論

【茶茶】評論

<金融機構防制洗錢辦法第4條>金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易 一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。 二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 三、對於由代理人辦理開戶、儲值卡記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難 四、持.....看完整詳解

【Switsunland】評論

第 4 條金融機構確認客戶身分時，...

【Andra】評論

證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之國家或地區➡️禁止為任何金融交易