123.受理繼承人檢具有效之證明文件（如戶籍謄本），確能證明與被繼承人間之繼承事實者，得享有查閱被繼承人生前之存款紀錄及其變動狀況之權利。(A)O(B)X
124.單位辦理法院扣押款作業，於接獲法院或行政執行署扣押函文時，應即辦理存款之圈存，俟法院或行政執行署來函要求收取時，再轉列「其他應付款-扣押提存」科目並同時解付。【應於接獲法院或行政執行署扣押函文
125.辦理「其他應付款－扣押提存」作業，其辦理法院扣押覆文時，其回函應以密件處理，並應提示查詢機關應予保密。(A)O(B)X
126.各營業單位因業務上之競爭及服務其往來客戶需要，凡於營業日須至企業、機關或團體收受現款者，須呈總行核准後委由運鈔保全業者辦理。(A)O(B)X
127.單位作業主管（或助理主管）於接獲客戶指示須派員前往收取託收票據時，應將洽收明細、時間填載於「赴外收受（交付）票據登記簿」後指派外勤人員至客戶處收取。(A)O(B)X
128.單位辦理對帳單退回作業，應由指定追蹤人員留存聯絡客戶及追蹤處理軌跡。(A)O(B)X
129.營業單位自行查核主管於接獲總行稽核室函轉之對帳單及查核明細表時，應由自行查核主管或指派出納或會計人員確實查明。【由自行查核主管或指派非經辦人員負責查明】(A)O(B)X
130.各營業單位辦理台外幣帳戶委外寄送之對帳單，如無法聯絡客戶時該對帳單應保管六個月，屆滿保管期限後，由各營業單位自行查核主管會同單位主管將該對帳單銷毀。(A)O(B)X
1.辦理「客戶投資屬性評量表」紙本問卷，應由基金經辦或具信託銷售資格人員，提供紙本問卷由客戶親自填答並簽署確認內容，再由有權人員於財富管理系統鍵檔。(A)O(B)X
1.辦理金融聯合徵信中心信用資訊查詢作業時，查詢人員於查詢前應先取得當事人之書面同意（如本行授信申請書、信用卡申請書等）或與當事人有契約或類似契約關係者始可辦理查詢。(A)O(B)X
2.依「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」規定，辦理評估客戶風險承受度之人員不得為基金經辦。【評估客戶風險承受度之人員不得為招攬推介人】(A)O(B)X
3.單位受理客戶辦理基金轉換作業，投資人簽屬之「通路報酬資訊」亦應揭露為「轉換」，以避免有通路報酬揭露不正確。(A)O(B)X
4.辦理商品適格性審查作業，其招攬行員與承作KYC人員應為同一人。【招攬行員不得與承作KYC人員為同一人】(A)O(B)X
5.受理客戶辦理基金轉換業務時，應於每次轉換時列印「投資標的與風險屬性對照表」，以檢驗轉換之標的風險等級有否符合客戶之風險承受度。(A)O(B)X
6.單位辦理保險業務員教育訓練，休假行員不得於簽到簿留存簽到記錄，以落實本行保險業務員教育訓練機制。(A)O(B)X
7.受理申購基金業務時應列印通路報酬資訊，且所列印通路報酬揭露資訊日期可於申購日期之後。【列印通路報酬揭露資訊日期不可晚於申購日】(A)O(B)
8.營業單位辦理客戶適格性之審查人員與銷售人員不得為同一人。(A)O(B)
9.單位辦理基金委託人不寄送之對帳單，應由指定人員通知委託人至行並當面交付對帳單予委託人本人，不得由他人代領。(A)O(B)X
10.受理未成年人基金業務時，應由法定代理人簽名或蓋章以示確認。(A)O(B)X
11.為簡化作業流程，受理客戶辦理金錢信託申購業務時，申請書上簽蓋之招攬行員與基金經辦得由同一人辦理。【不得為同一人】(A)O(B)X
12.受理客戶基金申購業務時，客戶之「投資標的與風險屬性對照表」應統一於每日基金最後下單截止時間後一併列印。【應於申購前列印】(A)O(B)X
13.營業單位受理基金客戶異動原申購交易之贖回及收益分配指定帳號時，招攬人員若經主管指派，得辦理事後照會確認作業。【為符內控牽制原則，招攬人員不得為確認人員】(A)O(B)X
14.受理客戶變更原申購交易之贖回及收益分配指定帳號時，其異動申請書之原留信託印鑑需與簽蓋變更前原贖回及收益分配指定帳號之存款印鑑相符始可准予變更。(A)O(B)X
15.單位人員離職或調職時，安控主管應立即刪除其調離職人員於基金系統之使用權限。(A)O(B)X
16.依本行作業規定，有權登入基金系統人員於差假期間不論任何理由，皆不得有登入基金系統之情事。(A)O(B)X