98.對達50萬元以上之通貨交易（得免向法務部調查局申報者除外），應於十個營業日內以媒體申報方式向法務部調查局申報。(A)O(B)X
99.金庫密碼之保管人休假時，應將密碼變更重設移交，以達重要密碼妥適保管及保密之內部控制目的。(A)O(B)X
100.受理定存戶申辦存單中途解約作業時，應以存戶本人辦理；惟例外時應取得授權書經查證屬實並限轉入存戶本人帳戶始得受理。(A)O(B)X
101.單位於人員調動移交時，應於印信印模表由移交人簽章以明責任歸屬。【由接交人簽章以明責任歸屬】(A)O(B)X
102.單位變更金庫大門密碼鎖後，應於一週內向中心分行領取備份密碼辦理變更，以避免因未落實備份密碼控管而衍生金庫無法開啟之風險。【應立即向中心分行領取備份密碼辦理變更】(A)O(B)X
103.辦理存單質權設定作業，應經單位主管核准後，始可於申請書及覆函中加具「於質權消滅前不對質權標的物之存款債權行使抵銷權」字句。(A)O(B)X
104.辦理質權設定時，應先取得由存戶出具與質權人聯名填妥之「質權設定通知書」提出申請後，再同意並辦妥設質手續及函覆。(A)O(B)X
105.辦理存單質權設定作業，於出具放棄行使抵銷權之承諾時，應於「存單質權設定備查簿」備註欄內詳實記載，以留存紀錄。(A)O(B)X
106.單位辦理ATM檢測及維護作業，應逐日留存檢測紀錄且檢測日之檢測人員不得為休假人員。(A)O(B)X
107.為避免客戶基本資料外洩並落實個人資料保護，單位不得將印有客戶姓名、身分證統編、電話等基本資料之回收紙置放於影印機回收紙區或重覆使用。(A)O(B)X
108.為落實個人資料保護及個資安全防護作業，單位不得將含有將未經加密之客戶個資資料儲存於個人隨身碟及安裝未經授權的軟體。(A)O(B)X
109.單位對含有個資之機敏資料，應儲存於專屬儲存空間「KTBFS(專屬)」，不得儲存於個人電腦，以避免個資外洩。(A)O(B)X
110.單位每季應交叉檢視個人電腦設定並填寫「個人電腦安全性設定檢查表」，以確認個人電腦是否有留存個資檔案及非法軟體，且該檢核表之每一欄位的檢查結果均不得空白。(A)O(B)X
111.依外匯系統安控管理要點，(SE)權限之操作權限使用者為各單位之主管、襄理級以上之人員或其職務代理人，且建置後需由另一位(SE)之安控主管覆核方生效力。(A)O(B)X
112.營業單位辦理外匯資訊系統之授權管理作業，員工已遷調其他分行時，應於外匯系統填入Pause Date（暫停日）。【應刪除作業功能，即應填入Quit Date（離職日）】(A)O(B)X
113.辦理網路銀行約定轉帳功能，其約定轉入非本人帳號時，得免徵提「臨櫃作業關懷提問表」。【應徵提關懷提問】(A)O(B)X
114.單位辦理存款餘額證明核發作業，應將申請書及「存款餘（存）額證明書」由作業主管逐張核對並以私章加蓋騎縫章，以確認核發份數。(A)O(B)X
115.營業單位辦理核發存款餘（存）額證明核發作業，其申請證明日期與核發證明書餘額日期應相符。(A)O(B)X
116.辦理法人戶申請變更基本資料(如：地址、電話、秘密戶及電子信箱)作業，申請書不需由該法人戶之負責人簽名確認。【應由該法人戶之負責人簽名確認】(A)O(B)X
117.櫃員若將私人現金與櫃員庫存現金混雜，易滋帳務錯誤或漏未登帳致庫存現金餘額不正確。(A)O(B)X
118.依規定行員不得代客戶保管存摺、印章或取款條，若遇客戶有未及時領回時，應即登錄於「未領回存摺登記簿」，並交由主管人員集中保管。(A)O(B)X
119.客戶遺留已蓋章之空白取款條，若通知不到、無法通知及通知後未領回者，如逾保管期限(二個月)，銷毀時應由單位主管、會計經辦、出納人員會同監毀，並於登記簿簽章及註記銷毀日期。【應由保管主管、會計經辦
120.單位掌管金庫、庫門之密碼保管人異動時，應即變更密碼，但密碼變更應二年至少一次以上，並需登載於「密碼鎖變更紀錄簿」留存備查。【密碼變更應一年至少一次以上】(A)O(B)X
121.辦理金融卡遭自動提款機留置作業，需列印「自動櫃員機留存卡片處理清單」以判別資訊異常原因。(A)O(B)X
122.辦理註銷及銷毀留置他行庫ATM寄回之晶片金融卡作業，應先於電腦執行”206-55”交易，並認證於「金融卡申請/掛失/註銷/補發/密碼重設申請書暨約定書」，以留存軌跡。(A)O(B)X