9. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內(C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D
10.依我國期貨結算機構管理規則之規定，期貨結算交割契約係由下列何者簽署？(A)會員制期貨交易所與其會員 (B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商(C)期貨結算機構與其結算會員 (D)公司制期貨交易
11.關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？(A)異動應向全國期貨商業同業公會聯合會申報(B)異動應於十日內申報(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶
13.有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？(A)初任者應參加職前訓練(B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練(C)在職人員每二年參加在職訓練(D)參加在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓
17.有關期貨經紀商透過複委託期貨商從事國外期貨交易業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)複委託期貨商須具備任一國外交易所之結算會員資格(B)應逐筆委託複委託期貨商於國外期貨交易所進行交易(C)應按經紀
18.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)除經主管機關核准者外，期貨商不得為任何保證人(C)本國專營期貨經紀商向主管機關報備後，得以自有閒置資金投資本國
19.期貨交易輔助人之業務員應具備條件之一為：經期貨交易法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格，仍在執行業務之有效期間內，並有幾年以上實際經驗及經主管機關認可者？(A)一年 (
20.期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。上開業務員中僅
22.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述，何者正確？(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業(B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業(C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀
23.期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶
24.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？甲.期貨交易所；乙.期貨交易所的總經理；丙.期貨結算機構；丁.期貨業商業同業公會的理事(A)僅甲、丙 (B)僅甲、
26.依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商受託從事期貨交易之敘述何者正確？(A)於主管機關所公告之交易所內，所有交易契約均得為期貨商受託交易之標的(B)交易所及交易種類須經主管機關公告，方得為期貨商
30.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？(A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件(C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項ABC皆
31.依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至遲並應於何時向主管機關申報備查？(A)事實發生二日內 (B)事實發生或處理完成後五日內(C)按月彙報 (D)不需