20 下列對有價證券私募之敘述，何者正確？(A)除普通公司債外，其他種類有價證券之私募，均應依股東會決議辦理 (B)公開發行股票之公司得於股東會以臨時動議提出發行新股私募之議案 (C)私募經股東會決議
43 下列對有價證券私募之敘述，何者正確？(A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案(B)公開發行股票之公司就所發行之新股擬採用私募方式者，應經股東會普通決議(C)公開發行股票之
10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？(A)對有價證券買賣代為決定種類(B)對有價證券買賣代為決定數量(C)對有價證券買賣代為決定
29.證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？(A)對有價證券買賣代為決定種類 (B)對有價證券買賣代為決定數量(C)對有價證券買賣代為決定
15 依照證券交易法之規定，私募之有價證券於下列何種情形得再行賣出？(A)並無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣者，則持有人即得將該私募有價證 券再行賣出 (B)自該私募有價證券交
15、 （ ） 有價證券私募之應募人及購買人再行賣出之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價證券，該私募有價證券無同種類之有
23. 依證券交易法之規定，有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形，得再行賣出其所應募之有價證券？(A)自該私募有價證券交付日起滿三年(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二
25.依證券交易法之規定，有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形，得再行賣出其所應募之有價證券？(A)自該私募有價證券交付日起滿一年(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二次
5. 下列有關「證券交易法」規定，有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
5. 下列有關「證券交易法」規定，有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
38A上市公司（下稱A公司）近期以私募股份之方式，籌措公司投資所需之資金。甲為此次A公司私募有價證券之購買人。依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)此次有價證券私募應經股東會通過，且公司得於該股
7. 有價證券私募除特定條件外，不得再行賣出。下列情形何者不是證交法所規定的例外情形？(A)自該私募有價證券交付日起滿二年以上(B)繼承(C)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二次
12、 （ ） 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？(A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D
09、 （ ） 證券商應私募而持有之有價證券：(A) 應於一年內於集中市場賣出不得長期持有 (B) 一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其
14. 證券商應私募而持有之有價證券：(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融
14. 證券商應私募而持有之有價證券：(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融
29. 上市或上櫃公司辦理私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，應自該私募有價證券交付日起滿___年後，先取具證券交易所或櫃檯買賣中心核發符合上市或上櫃標準之同意函，始得向金融監督管理委員會
41. 上市或上櫃公司辦理私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，應自該私募有價證券交付日起滿________ 年後，先取具證交所或櫃檯買賣中心核發符合上市或上櫃標準之同意函，始得向金管會申報
23、 （ ） 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
48、 （ ） 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
18. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿___年以上，且自交付日起第___年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合證券交易法第 43 條之 6 第 1 項第 1款及
40.由受託機構依不動產證券化條例募集發行或私募交付受益證券，以投資不動產、不動產相關權利、不動產相關有價證券等而成立之信託業務名稱，下列何者正確？(A)有價證券信託 (B)地上權信託 (C)不動產資
28.有關證券經紀商，下列敘述，何者錯誤？(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託
04、 （ ） 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者為得以臨時動議提出之事項？(A) 向特定人私募有價證券 (B) 公司將應分派股息及紅利之全部或一
40.由受託機構依不動產證券化條例募集發行或私募交付受益證券，以投資不動產、不動產相關權利、不動產相關有價證券等而成立之信託業務名稱，下列何者正確？(A)有價證券信託(B)地上權信託(C)不動產資產信
23. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿 年以上，且自交付日起第 年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合證券交易法第四十三條之六第一項第一款及第二款之人。(A)三
4. 有關證券經紀商，下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託(
51 A 為上市公司，其在證券交易所上市股票之買賣，原則應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法對有價證券之場外交易有例外之規定。請問下列何者不屬於該例外之規定而應受場外交易禁止之限
27.私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿_年以上，且自交付日起第_年期間内，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合證券交易法第四十三條之六第一項第一款及第二款之 人°(A)三
15. 依證券交易法規定，公開發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者非屬之，而得以臨時動議提出之事項？(A)向特定人私募有價證券(B)公司將應分派股息及紅利之全部
12、 （ ） 依證券交易法之規定，對於私募之敘述，下列何者錯誤？(A) 有價證券之私募得以臨時動議提出 (B) 私募價格訂定之依據應在股東會召集事由中說明 (C) 股票之私募得於股東會決議之日起一年
23、 （ ） 公開發行公司於下列何種情形，不用編制公開說明書？(A) 公司募集發行有價證券時 (B) 公司申報私募有價證券補辦公開發行時 (C) 公司於市場上買回庫藏股時 (D) 公司對他公司進行公
29. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿＿＿＿年以上，且自交付日起第＿＿＿年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合資格之人。(A)三，三 (B)二，三 (C)一，三
11. 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者為得以臨時動議提出之事項？(A)向特定人私募有價證券(B)公司將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股
13 有關證券交易法及公司法所規範之私募有價證券，下列何者錯誤？(A)公開發行公司私募普通公司債，須經股東會特別決議，始得為之 (B)非公開發行公司得私募普通公司債 (C)公開發行公司私募之應募人，如