41 證券交易法第 150 條規定禁止場外交易，惟部分例外情況則可為場外交易，以下何者屬非法進行之場外交易？(A)上市公司因公司法第 185 條及第 186 條規定，買回異議股東持有之公司股份(B)上
41 證券交易法第 150 條規定禁止場外交易，惟部分例外情況則可為場外交易，以下何者屬非法進行之場外交易？(A)上市公司因公司法第 185 條及第 186 條規定，買回異議股東持有之公司股份(B)上
17. 有關股票轉讓過戶之規定，下列敘述何者錯誤？(A)上櫃股票場外轉讓，並不受證交法第150 條私人間直接讓受之規定(B)非上市股票私人間直接讓受，應檢附證券交易稅完稅證明(C)法院拍賣或強制執行之
31. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，此稱之為「場外交易禁止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律
51 A 為上市公司，其在證券交易所上市股票之買賣，原則應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法對有價證券之場外交易有例外之規定。請問下列何者不屬於該例外之規定而應受場外交易禁止之限
27、 （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為「禁止場外交易」之原則，但就下列所述例外可以從事場外交易之規定，何者錯誤？(A) 政府所發行債券之買賣 (B) 基
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易，但有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受，且數量不超過一個成交單位(B)因繼承而取得證券所有權(C)政府所發行之債券買賣(
48. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。是為場外交易禁止原則。但法律訂有例外情形，下列何者不是法律例外允許得為場外交易之情形？(A)政府所發行債券之買賣(B)為轉讓員
90、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
90、 （ ） 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上
63、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
64、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項
34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項
22. 下列何者並非屬證券交易法第 171 條規定，應處三年以上十年以下有期徒刑之罪？(A)違反證券交易法第 20 條第 1 項之證券詐欺(B)違反證券交易法第 155 條第 1 項之證券市場操縱(C
18 下列何者並非屬證券交易法第 171 條規定，應處三年以上十年以下有期徒刑之罪？(A)違反證券交易法第 20 條第 1 項之證券詐欺(B)違反證券交易法第 155 條第 1 項之證券市場操縱(C)
信託業業務之經營涉及信託業得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券或期貨交易法第三條規定之期貨時，其符合一定條件者應另申請兼營下列何種業務？(A)證券投資信託業務(B)證券
15. 不在交易廳（Pit）成交的交易稱為場外交易（Ex-Pit），依美國期貨交易所規定，下列何種場外交易是禁止的？(A)場內經紀人自己撮合的委託(B)從一結算會員之客戶部位移轉至另一結算會員(C)實
32.依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項規定，受到禁止內線交易規範之行為主體不包括下列何者？(A)依公司法第 27 條第 1 項規定受指定代表行使職務之自然人(B)持有該公司之股份超過 10
21 甲剛擔任 A 上櫃公司（下稱「A 公司」 ）的董事，由於他聽說證券交易法禁止內線交易，所以想要知道相關規範。依證券交易法第 157 條之 1 條文規定，下列敘述何者正確？ (A)若甲知悉 A 公
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券
17、 （ ） 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：(A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易 (C) 該重大
03、 （ ） 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關得依證券交易法第163 條規定處分之，下列關於其處分事項之敘述，何者不正確？(A) 解散證券交易所
26. 依證券交易法 157 條之 1 第 1 項之規定，下列應適用內線交易禁止規定之對象，何者不正確？(A)公司之董事、監察人、經理人 (B)持有該公司之股份達百分之五之股東(C)基於職業關係獲悉消
15 依證券交易法第 166 條規定，下列何者相互間，不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁？(A)發行公司與證券商間 (B)發行公司與證券交易所間(C)證券商與投資人間 (D)證券商與證券交易所
06、 （ ） 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確？(A) 可從事證券信用交易，但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定，得為放款
12、 （ ） 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確？(A) 可從事證券信用交易，但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定，得為放款
7. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為，因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作，不包括下列那一種行為？(A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉交易