27.下列何者不是保險業洗錢及資恐固有風險的評估面向？(A)保險公司之主要客群 (B)保險商品之淨危險保額(C)保險公司本身營運內容的複雜度 (D)監管機構對於保險業於防制洗錢與打擊資恐方面的監管程度
47.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項規定，有關銀行業洗錢及資恐風險之辨識、評估與管理，其用以決定整體風險等級至少應涵蓋之面向，不包括下列何者？(A)客戶、地域 (B)產品及服務(C)國籍、性別 (
28. 依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機 構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？ (A)應製作風險評估報告 (B)應至少涵蓋客
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告 (B)應至少涵蓋客戶、地
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
18.( )依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
13 根據「保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之內容可知，保險業應建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，以適時且有效地了解其所面對之整體洗錢與資恐風險，並依據風險評估結果分配適當資源
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，其內容應包括下列哪些事點：A就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，其內容應包括下列哪些事點：A就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低
27. 依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及通
68.( )保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不
69. 保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括
70.保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括所
50.下列何者並非保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，所規定辦理者？(A)應考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施(B)應訂定更新風險評估
50.下列何者並非保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，所規定辦理者？(A)應考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施(B)應訂定更新風險評估
9.( )保險業應依據相關指標，建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，惟下列何者不適宜作為參考指標？(A)客戶之客訴次數(B)內部稽核之檢查結果(C)是否委託第三人執行審查(D)客戶之國籍、註冊地
76.( )保險業推出下列何種商品或服務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險？(A)具有保單價值準備金或現金價值之新產品或與金錢有關之服務(B)辦理新種業務（包括新
70. 保險業推出下列何種商品或服務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險?(A)具有保單價值準備金或現金價值之新產品或與金錢有關之服務(B)辦理新種業務（包括新支付
42. 依「銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行識別、評估其洗錢及資恐風險，至少應包括下列幾種面向？ A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道(A)僅 ABC (B
47.依「銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行識別、評估其洗錢及資恐風險，至少應包括下列幾種面向？ A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道(A)僅 ABC (B)
10. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A) 一般管控措施 (B) 簡化管控措施 (C) 強化管控
29. 保險業依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險。對於其中之較高風險，應採取下列何者措施？(A)一般管控措施 (B)簡化管控措施(C)強化管控措施 (
32.保險業在下列哪些新業務辦理或推出前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險？A推出不具有保單價值準備金或現金價值之新產品B推出具有保單價值準備金或現金價值之新產品C
41.下列何者非屬保險公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度法定應包括事項？(A)協助製作國家洗錢／資恐風險評估報告(B)就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序(C)面對洗錢及資恐較高風險
32.保險業在下列哪些新業務辦理或推出前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險？A推出不具有保單價值準備金或現金價值之新產品B推出具有保單價值準備金或現金價值之新產品C
66.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，其至少應涵蓋之面向，下列何者非屬之？(A)客戶(B)同業處理模式 (C)產品及服務 (
20.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列哪一項應成為風險評估的一部分？(A)產品的固有風險、降低產品固有
78.根據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防治計畫指引」中有關評估、預防或降低風險的敘述，下列何者正確？(A)具體的風險評估項目，最重要的是地域風險(B)針對客戶職業與行業之洗錢風險，高風險行業如從
78.根據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防治計畫指引」中有關評估、預防或降低風險的敘述，下列何者正確？(A)具體的風險評估項目，最重要的是地域風險(B)針對客戶職業與行業之洗錢風險，高風險行業如從
49.證券商辨識及評估洗錢及資恐風險作業，下列敘述何者錯誤？ (A)如何識別、評估風險並無標準答案 (B)風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向 (C)較小型或業務較單純之
28.( )銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列那一項應成為風險評估的一部分？(A)產品的固有風險、降低產
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由何者指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權？(A)董（理）事會 (B)董事長 (C)總經理
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由何者指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權？(A)董（理）事會 (B)董事長 (C)總經理
21. 證券商應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，下列何者不是「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」所定具體的風險評估項目指標？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)資安風