【用戶】Cypress Chou

【年級】大四下

【評論內容】銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：六、第三款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託之下列資訊，辨識及驗證客戶身分：（一）客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。（二）規範及約束法人、團體或信託之章程或類似之權力文件。但下列情形得不適用：1、第七款第三目所列對象，其無第六條第一項第三款但書情形者。2、團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。（三）在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自然人，銀行應運用風險基礎方法決定其範圍）之下列資訊：1、姓名。2、出生日期。3、國籍。（四）官方辨識編號：如統一編號、稅籍編號、註冊號碼。（五）法人、團體或信託之受託人註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。（六）境外法人、團體或信託之受託人往來目的。

【用戶】Cypress Chou

【年級】大四下

【評論內容】銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：六、第三款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託之下列資訊，辨識及驗證客戶身分：（一）客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。（二）規範及約束法人、團體或信託之章程或類似之權力文件。但下列情形得不適用：1、第七款第三目所列對象，其無第六條第一項第三款但書情形者。2、團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。（三）在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自然人，銀行應運用風險基礎方法決定其範圍）之下列資訊：1、姓名。2、出生日期。3、國籍。（四）官方辨識編號：如統一編號、稅籍編號、註冊號碼。（五）法人、團體或信託之受託人註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。（六）境外法人、團體或信託之受託人往來目的。

【用戶】seat

【年級】國三上

【評論內容】A錯~例外情形免徵提A資訊，如：經確認其未訂定章程；外國政府機關、我國~~政府機關/公營事業機構/公開發行公司/國外掛牌/受監理之金融機構/政府基金/員工持股信託...(前提是~這些客戶並非來自高風險國家，也未被懷疑~第六條第三款但書)註：例外情形~參照「銀行防制洗錢注意事項範本」第四條第六款(二)&同條第七款(三)