問題詳情
46.有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？
(A)原則上要進行第二層實質受益人之客戶審查，例外時如法人或信託係受特殊監理程序之情形，則可排除實質受益人之審查
(B)非營利組織如慈善機構，可無需進行反洗錢及資恐之客戶審查
(C)對法人、團體與信託之受託人之客戶，金融機構應進行「雙層客戶審查」
(D)客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.925
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用户評論
【武志偉】評論
金融機構防治洗錢辦法 第3條七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：
【隨遇而安】評論
其實就是非營利組織容易匯款到國外、募款容易，所以才更要小心！