資訊推薦

• 3. 股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之日起幾日內提起之？(A)三日 (B)十五日 (C)三十日 (D)十日
• 4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債之面額之規定中，下列何者為正確？(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數(
• 5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營
• 6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，下列之行為中，何者為正確？(A)持有人不得依發行人所定之發行及認股辦
• 7. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者正確？(A)不得從事非期貨交易所之期貨交易(B)得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權
• 8. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背證券交易法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分？(A)得停止其一年以下業務之執行
• 9. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A)本人配偶及其成年
• 10. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者，證
• 11. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？(A)一年 (B)三年(C)五年 (D)七年
• 12. 基金管理機構擔任證券投資信託事業之發起人應符合之資格，下列敘述何者正確？(A)須成立滿 2 年以上(B)無須具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(C)所認股份，合計不得少於第一次發行股份
• 13. 行為人違反投信投顧法應負損害賠償責任時，下列敘述，何者正確？(A)因一般過失所致之損害，得酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償(B)無論因故意、一般或重大過失所致之損害，法院得依情節酌定損害額五倍以
• 14. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，人數不得超過？(A)30 人 (B)35 人(C)50 人 (D)99 人
• 15. 上市或上櫃公司辦理減少資本者，主管機關於收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)3 日 (B)7 日(C)12 日 (D)30 日
• 16. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者，應檢具有價證券公開招募申報書，下列何者非公開招募說明書應載明之內容？(A)公開招募之動機與目的(B)公開招募價格之訂定
• 17. 關於公司設立之規範，下列敘述何者正確？(A)採募集設立者，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份四分之一(B)採募集設立者，發起人僅得以現金出資(C)股款繳足後，發起人應於三個月內召開創立會(
• 18. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述何者正確？(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股
• 19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況
• 20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，關於其罰則，下列敘述何者正確？(A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或
• 21. 關於證券投資信託基金之操作，下列敘述何者錯誤？(A)證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據(
• 22. 關於股東會之規定，下列敘述何者正確？(A)公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議，但公開發行公司不適用(B)公開發行公司得於章程載明召開實體股東會得以視訊輔助者，股東得選擇以實體或以視訊方式參
• 23. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董
• 24. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主
• 25. 根據證券交易法之規定，會計師辦理公開發行公司年度財務報告之簽證，如有發生錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重進行處分，下列何種處分，非主管機關之處罰權限範圍？(A)警告 (B)停止其二年以內辦
• 26. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列敘述何者正確？(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣五百萬
• 27. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告？(A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日